16.買斷式回購到期資金結(jié)算額為(D)×(回購債券數(shù)量/100)。

　　A. 到期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息-首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　B. 首期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　C. 首期交易凈價(jià)+首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　D. 到期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　17.三一轉(zhuǎn)債發(fā)行面值 100 元，轉(zhuǎn)換比例為 13.33，2016 年 3 月 11 日該轉(zhuǎn)債收盤價(jià) 109.94元，標(biāo)的股票三一重工收盤價(jià) 5.28 元，則該日轉(zhuǎn)股價(jià)格為(B)。

　　A. 8.28 元

　　B. 7.50 元

　　C. 20.82 元

　　D. 5.28 元

　　18.以下不屬于回購協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)的是(D)。

　　A. 市場(chǎng)流動(dòng)性緊張，短期利率上升，抵押品價(jià)格下降

　　B. 到期時(shí)逆回購方不按約定價(jià)格將抵押品回售給正回購方

　　C. 到期時(shí)正回購方無法按約定價(jià)格贖回抵押品

　　D. 買斷式回購的逆回購方將抵押品賣出

　　19.從 2001 年 7 月 2 日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是(D)。

　　A.全價(jià)交易

　　B.溢價(jià)交易

　　C.競(jìng)價(jià)交易

　　D.凈價(jià)交易

　　20.X 債券的市場(chǎng)價(jià)格為 98 元，面值為 100 元，期限為 10 年;Y 債券市場(chǎng)價(jià)格為 90 元，面值為 100 元，期限為 2 年，以下說法正確的是(C)。

　　A. 與 X 相比，Y 債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　B. X債券的當(dāng)期收益率變動(dòng)預(yù)示著其到期收益率的反向變動(dòng)

　　C. 與Y相比，X債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　D. 在其他因素相同的情況下，Y 債券的當(dāng)期收益率與其市場(chǎng)價(jià)格同向變動(dòng)

　　21.根據(jù) 2014 年《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的是(B)。

　　A. 股票投資比例：80%～95%

　　B. 股票投資比例：65%～80%

　　C. 股票投資比例：85%～100%

　　D. 股票投資比例：0～20%，債券投資比例 80%以上

　　22.基金管理人和基金托管人在計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時(shí)，應(yīng)該采取的處理方式是(C)。

　　A. 按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布

　　B. 按照基金估值工作小組的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布

　　C. 托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見

　　D. 暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致

　　23.假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動(dòng)比率為 1.5，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會(huì)導(dǎo)致流動(dòng)比率(D)，速動(dòng)比率(D)。

　　A. 下降;下降

　　B. 不變;提高

　　C. 提高;不變

　　D. 提高;提高

　　24.按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是(B)。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫時(shí)免征印花稅Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. 只有Ⅰ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　25.關(guān)于配股權(quán)的估值，以下說法正確的是(B)。

　　A. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，以收盤價(jià)和配股價(jià)孰低進(jìn)行估值

　　B. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　C. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按零進(jìn)行估值

　　D. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)低于配股價(jià)，按收盤價(jià)低于配股價(jià)的差額估值

　　26.已知目前通貨膨脹率為 2%，投資者要求的債券實(shí)際收益率為 8%，則該債券的 5 年期貼現(xiàn)因子約為(B)。

　　A.0.33

　　B.0.62

　　C.0.66

　　D.0.59

　　27.關(guān)于期貨和期權(quán)的共同點(diǎn)，以下表述正確的是(B)。

　　A. 交易雙方的損益都具有不對(duì)稱性

　　B. 期貨和期權(quán)都具有杠桿效應(yīng)

　　C. 買賣雙方都要繳納保證金

　　D. 期貨和期權(quán)都是雙邊合約

　　28.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是(D)。

　　A. 轉(zhuǎn)換條款

　　B. 回售條款

　　C. 承銷條款

　　D. 贖回條款

　　29.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)就是最大化股東財(cái)富，因而(C)是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率。

　　A. 資產(chǎn)負(fù)債率

　　B. 銷售利潤(rùn)率

　　C. 凈資產(chǎn)收益率

　　D. 資產(chǎn)收益率

　　30.下列選項(xiàng)中不能作為債券發(fā)行人的是(C)。

　　A. 金融機(jī)構(gòu)

　　B. 中央政府

　　C. 自然人

　　D. 地方政府

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