16.我國現(xiàn)行的交易規(guī)則下，不可能成為交易所當(dāng)日股票收盤價的是(A)。

　　A. 股票大宗交易的收盤價

　　B. 當(dāng)日該股票最后一筆交易前 1 分鐘的成交量加權(quán)平均價

　　C. 股票收盤的集合競價

　　D. 前一交易日的收盤價

　　17.以下四種債券中，信用風(fēng)險最小的債券是(D)。

　　A. 2014 年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券

　　B. 中國進(jìn)出口銀行 2013 年第六期金融債券

　　C. 招商證券股份有限公司 2015 年度第十期短期融資券

　　D. 2013 年記賬式附息(二十四期)國債

　　18.下列不屬于上市公司再融資方式的是(D)。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　D.公開發(fā)行股票

　　19.債券收益率曲線不太可能出現(xiàn)的類型是(D)。

　　A. 上升曲線

　　B. 水平曲線

　　C. 下降曲線

　　D. 垂直曲線

　　20.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于(C)億美元或等值貨幣。

　　A. 10

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 20

　　21.認(rèn)為投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢股的理論根據(jù)是(D)。

　　A. 過濾法則

　　B. 量化理論體系

　　C. 道氏理論

　　D. 相對強(qiáng)度理論體系

　　22.關(guān)于基金業(yè)績計算中風(fēng)險調(diào)整收益，以下說法錯誤的是(B)。

　　A. “晨星風(fēng)險調(diào)整后收益”也可以建立在投資人風(fēng)險偏好的基礎(chǔ)上

　　B. 夏普比率等風(fēng)險調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體風(fēng)險獲得的報酬

　　C. “晨星風(fēng)險調(diào)整后收益”以“風(fēng)險懲罰”的方式對基金回報率進(jìn)行調(diào)整

　　D. 風(fēng)險調(diào)整后收益使得兩只基金可以在相等的風(fēng)險水平條件下進(jìn)行對比

　　23.基金投資交易過程中的風(fēng)險主要有(A)。I.合規(guī)風(fēng)險II.信用風(fēng)險III.操作風(fēng)險IV.投資組合風(fēng)險

　　A. I、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III

　　24.關(guān)于基金管理費(fèi)，以下表述錯誤的是(C)。

　　A. 通常債券型基金管理費(fèi)率要比股票型基金管理費(fèi)率低

　　B. 基金管理費(fèi)率通常與基金的風(fēng)險收益特征相關(guān)

　　C. 管理費(fèi)與基金類型沒有關(guān)系，只與基金規(guī)模有關(guān)

　　D. 不同類別及不同國家、地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同

　　25.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算方式，以下說法正確的是(D)。

　　A. 只能是證券給付

　　B. 只能是現(xiàn)金結(jié)算

　　C. 認(rèn)購結(jié)算為現(xiàn)金，認(rèn)沽結(jié)算為證券

　　D. 可以是證券給付或現(xiàn)金結(jié)算

　　26.基金業(yè)協(xié)會估值工作小組針對長期停牌股票的估值技術(shù)，提出的四種方法不包括(C)。

　　A. 指數(shù)收益法B. 市場價格模型法C. 最近一個交易日的收盤價D. 可比公司法

　　27.通常采用現(xiàn)金結(jié)算，極少進(jìn)行實(shí)物交割的衍生品合約是(A)。

　　A. 期貨合約B. 遠(yuǎn)期合約C. 期權(quán)合約D. 互換合約

　　28.關(guān)于賣空交易，以下表述錯誤的是(A)。

　　A. 用證券充抵保證金時，對于不同的證券，按同一折算率進(jìn)行折算

　　B. 賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，不能用于其他用途

　　C. 融券業(yè)務(wù)同樣會放大投資收益率或損失率，如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度

　　D. 賣空交易即融券業(yè)務(wù)，指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價格下降時再以當(dāng)時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

　　29.壽險公司通過人壽保險業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有(B)的投資期限，通�？梢酝顿Y于風(fēng)險較(B)的資產(chǎn)。

　　A.較短;高

　　B.較長;高

　　C.較短;低

　　D.較長;低

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