2018基金從業(yè)資格考試備考練習(xí)及答案（12）

　　1.按(　)的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

　　A.證券購買主體　B.證券承銷主體　C.證券發(fā)行主體　D.證券銷售主體

　　2.以下關(guān)于貨幣證券的說法正確的是(　)。

　　A.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券

　　B.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣管理權(quán)的有價(jià)證券

　　C.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣支配權(quán)的有價(jià)證券

　　D.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣使用權(quán)的有價(jià)證券

　　3.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。

　　A.商品憑證　　B.法律憑證　　C.貨幣憑證　　D.資本憑證

　　4.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向(　)公開發(fā)行的證券。

　　A.不特定的社會公眾投資者　　B.特定的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.特定的社會公眾投資者　　D.原有的證券持有人

　　5.證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　B.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所　C.證券信用評級機(jī)構(gòu)　D.證券交易所

　　6.證券業(yè)協(xié)會屬于(　)。

　　A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)　B.證券市場中介機(jī)構(gòu)　C.自律性組織　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　7.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分(　)。

　　A.普通股募和優(yōu)先股票　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票　　D.份額股票和比例股票

　　8、(　)指在中國境外注冊、在我國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票

　　A.紅籌股　　B.藍(lán)籌股　　C.外資股　　D.國家股

　　9.以下關(guān)于記名股票的說法不正確的是(　)。

　　A.是在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票

　　B.股份有限公司向法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票

　　C.股份有限公司向發(fā)起人發(fā)行的股票可以另立戶名

　　D.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　10.以下關(guān)于債券的敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間委托代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　11.債券票面上的基本要素不包括(　)。

　　A.債券的票面價(jià)值　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率　　D.債券的持有人名稱

　　12.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　)。

　　A.股票　　B.公司債券　　C.商業(yè)票據(jù)　　D.金融債券

　　13.(　)的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。

　　A.零息債券　　B.浮動(dòng)利率債券　　C.息票累積債券　　D.附息債券

　　14.中央政府債券也稱國債，通常由一國(　)發(fā)行。

　　A.中央銀行　　B.財(cái)政部　　C.公益機(jī)構(gòu)　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　15.公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于(　)。

　　A.借入資本　　B.自有資本　　C.國有資本　　D.個(gè)人資本

　　16.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是(　)關(guān)系，債券反映的是(　)關(guān)系，契約型基金反映的(　)關(guān)系。

　　A.信托;債權(quán)債務(wù);所有權(quán)　　B.所有權(quán);信托;債權(quán)債務(wù)

　　C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);信托　　D.債權(quán)債務(wù);信托;所有權(quán)

　　17.債券與股票的比較，以下說法正確的是(　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　18.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

　　A.互換　　B.期貨　　C.期權(quán)　　D.遠(yuǎn)期

　　19.定向發(fā)行又稱(　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.公募發(fā)行　　B.私募發(fā)行　　C.招標(biāo)發(fā)行　　D.承購包銷

　　20.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　)。

　　A.代銷　　B.余額包銷　　C.全額包銷　　D.包銷