2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（5）

　　1.發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于( 　)億元的，基金合同自動終止。

　　A.3 B.2 C.5 D.2.5 答案：B

　　2.基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列(　 )投資或活動。

　　A.承銷證券 B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資 D.上市交易的股票、債券 答案：D

　　3.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的(　)。

　　A.一級市場 B.二級市場 C.初級市場 D.三板市場 答案：B

　　4.基金客戶服務(wù)的原則不包括(　)。

　　A.客戶至上原則 B.安全第一原則 C.專業(yè)規(guī)范原則 D.依法監(jiān)管原則 答案：D

　　5.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括(　)。

　　A.日常檢查 B.季度檢查 C.現(xiàn)場檢查 D.非現(xiàn)場檢查 答案：B

　　6.ETF的特點(diǎn)包括(　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ 答案：B

　　7.下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《證券投資基金法》 B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》

　　C.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》 D.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》 答案：B

　　8.第一只ETF是在( 　)推出的。

　　A.美國 B.英國 C.加拿大 D.俄羅斯 答案：C

　　9.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的( 　)保管。

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投資者 答案：C

　　10.1990年，(　 )證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。

　　A.英國倫敦 B.B.美國紐約 C.加拿大多倫多 D.美國納斯達(dá)克 答案：C

　　11.下列關(guān)于開放式基金的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回

　　B.非交易過戶時，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機(jī)構(gòu)投資者

　　C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)

　　D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用 答案：C

　　12.按照交易工具的期限，金融市場分為(　)。

　　A.票據(jù)市場和證券市場 B.一級市場和二級市場

　　C.現(xiàn)貨市場和期貨市場 D.貨幣市場和資本市場 答案：D

　　13.公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金招募說明書 B.基金合同

　　C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁 D.證券投資業(yè)績預(yù)測報告 答案：D

　　14.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的(　)。

　　A.調(diào)整范圍不同 B.調(diào)整手段不同 C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同 D.表現(xiàn)形式不同 答案：C

　　15.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起(　 )日內(nèi)，編制完成基金半年度報告。

　　A.15 B.30 C.45 D.60 答案：D

　　16.下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯誤的是(　)。

　　A.建立并管理投資人基金份額賬戶 B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　C.代理發(fā)放紅利 D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策 答案：D

　　17.(　 　)年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立。

　　A.2000 B.2001 C.2002 D.2003 答案： C

　　18. (　 　)又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A.證券投資基金 B.風(fēng)險投資基金 C.私募股權(quán)基金 D.另類投資基金 答案： B

　　19.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ 答案： D

　　20. (　 　)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金銷售支付機(jī)構(gòu) B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金估值核算機(jī)構(gòu) D.基金投資顧問機(jī)構(gòu) 答案： C

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