2018基金從業(yè)資格考試備考練習(xí)及答案（8）

　　1. 基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有(ABC)

　　A.上市基金前 10 名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位

　　D.基金持有人的住所

　　2. 有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)，說法正確的有(ABD)。

　　A.組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　C.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　3. 《公司法》的核心在于保護(hù)(ABD)的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

　　A.公司B.股東C.經(jīng)理D.債權(quán)人

　　4. 在申購(gòu)價(jià)格的確定中，基金管理人接到投資人的購(gòu)買中請(qǐng)時(shí)，應(yīng)按(B)作為申購(gòu)價(jià)格。

　　A.當(dāng)日公布的基金單位凈值

　　B.當(dāng)日公布的基金單位凈值加一定的申購(gòu)費(fèi)用

　　C.當(dāng)日公布的基金單位凈值加一定的申購(gòu)費(fèi)用加其他附加費(fèi)用

　　D.以上都不正確

　　5. 基金的日常監(jiān)管由(ABCD)來(lái)具體實(shí)施。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部B.證監(jiān)局

　　C.證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部

　　6. 根據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》，信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)

　　構(gòu)適用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括(ACD)。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.中臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　7. 基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為(ABCD)。

　　A.在銷售活動(dòng)中為他人牟取不正當(dāng)利益 B.以吸引客戶為目的，向他人提供基金未公開的信息

　　C.接受投資者全權(quán)委托 D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　8. 為使得基金合同生效，有關(guān) QDII 基金首次募集應(yīng)符合的條件的說法，正確的有(BC)。

　　A.只能以人民幣募集

　　B.募集金額不少于 2 億元人民幣

　　C.開放式基金份額持有人不少于 200 人，封閉式基金份額持有人不少于 1000 人

　　D.按統(tǒng)一的面值 1 元進(jìn)行募集

　　9. 在 ETF 的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為(A)

　　A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu) C.公開認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

　　10. 設(shè)立封閉式基金主要程序有：(ABC)。

　　A.確定基金發(fā)起人，擬定基金方案B.提交設(shè)立基金的相關(guān)文件

　　熱點(diǎn)資訊：2018年10月基金從業(yè)資格證考試報(bào)名入口

　　報(bào)名條件 | 考試科目 | 報(bào)名問題須知 違紀(jì)處理辦法

　　2018年基金從業(yè)人員資格考試時(shí)間10月20日

　　華課網(wǎng)校課程：基金從業(yè)全科VIP班：證券投資基金上與下冊(cè)，課堂練習(xí)+課件下載+移動(dòng)課程+WORD講義等你來(lái)學(xué)!

　　加入華課網(wǎng)�；�金從業(yè)群：515107172 關(guān)注2018年基金從業(yè)資格考試備考信息

掃碼加群