2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》提分練習(xí)（14）

　　第1題：內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的(　　)原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.及時、客觀、準(zhǔn)確

　　C.高效、全面、及時

　　D.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　參考答案：A

　　第2題：基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

　　C.研究市場行情

　　D.揭示市場風(fēng)險

　　參考答案：A

　　第3題：基金試點的當(dāng)年，我國共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　第4題：對于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(　　)。

　　A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費

　　B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費

　　C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費

　　參考答案：C

　　第5題：下列基金種類中，具有最低風(fēng)險的是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　參考答案：B

　　第6題：某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　參考答案：B

　　第7題：我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　)。

　�、�.基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會

　�、�.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

　�、�.隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象

　�、�.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第8題：基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

　　Ⅰ.保障投資人利益原則

　�、�.適度監(jiān)管原則

　　Ⅲ.高效監(jiān)管原則

　�、�.審慎監(jiān)管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題：貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是(　)。

　　A.貨幣市場進(jìn)入門檻很低

　　B.貨幣市場進(jìn)入門檻很高

　　C.貨幣市場屬于場外交易市場

　　D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

　　參考答案：B

　　第10題：基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.咨詢服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　參考答案：C

　　第11題:以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是(　)。

　　A.要事無巨細(xì)地披露所有信息

　　B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C.對信息披露人不利的信息也要披露

　　D.要充分披露重大信息

　　參考答案：A

　　第12題:下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　)。

　�、�.發(fā)售基金

　�、�.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件

　　Ⅲ.提交備案申請

　　Ⅳ.資金存人專門賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第13題:基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　A.公平、公開、公正

　　B.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　C.及時、認(rèn)真、高效

　　D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

　　參考答案：B

科目	試題	體驗
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(一)	做題

　　第14題:基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.MIS

　　B.網(wǎng)絡(luò)

　　C.4Ps

　　D.4C

　　參考答案：C

　　第15題:以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

　　B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式

　　C.基金代銷機構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

　　參考答案：B

　　熱點資訊：2018年10月基金從業(yè)資格證考試報名入口

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　　2018年基金從業(yè)人員資格考試時間10月20日

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