2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》提分練習(xí)（11）

　　1、 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務(wù)

　　2、 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(　　)。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.責(zé)令更換

　　3、 QDII是(　　)英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

　　A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.境外機(jī)構(gòu)投資者

　　4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(　　)。

　　A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　　B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性

　　D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　5、 下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記

　　B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則

　　C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

　　D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式

　　6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是(　　)。

　　A.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

　　7、 一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　8、 一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的(　　)。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　9、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(　　)時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般(　　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T