2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前試題及答案（15）

　　1、 市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價為20元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)為5元，其市盈率和市凈率分別為( )。

　　A.30;5

　　B.40;4

　　C.10;2.5

　　D.15;10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　2、 ( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額直、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金財務(wù)的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：本題是對基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核的考查�；�金托管人對會計核算進行復(fù)核的主要內(nèi)容包括：基金賬戶的復(fù)核、基金頭寸的復(fù)核、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核、基金財務(wù)報表的復(fù)核、基金費用與收益分配的復(fù)核和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核等。

　　3、 投資時機的選擇是證券組合管理基本步驟中( )階段的主要工作。

　　A.進行證券投資分析

　　B.組建證券投資組合

　　C.投資組合的修正

　　D.投資組合業(yè)績評估

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　4、 我國證券投資基金托管費以( )為基礎(chǔ)計提。

　　A.基金資產(chǎn)總額

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金發(fā)行規(guī)模

　　D.固定金額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：在我國，基金托管按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提�；�金托管費逐‘日計提累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前數(shù)個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。具體支付的時間要求由基金合同規(guī)定。

　　5、 下列關(guān)于資本市場線的說法，不正確的是( )。

　　A.資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

　　B.資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

　　C.資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系

　　D.資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：資本市場線上的各點反映的是由市場組合與無風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系，不能反映單項資產(chǎn)的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系。

　　6、 投資者在股價上升時買入股票，股價下跌時賣出1股票。其采用的是( )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略

　　B.恒定混合策略

　　C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

　　D.投資組合保險策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　7、 目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入( )。

　　A.征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

　　B.不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅

　　C.征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅

　　D.不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　8、 下列有關(guān)道氏理論的說法，正確韻是( )。

　　A.證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成

　　B.開盤價最重要

　　C.交易量與價格沒有關(guān)系

　　D.證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種趨勢構(gòu)成

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：道氏理論認(rèn)為價格的波動盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。道氏理論認(rèn)為I監(jiān)盤價是最重要的價格;交易量和價格有密切關(guān)系，可根據(jù)交易量與價格的關(guān)系來確定市場走勢。

　　9、 下列屬于基金首次募集披露的信息是( )。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金年度報告

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：基金募集信息披露可分為首次募集信息和存續(xù)期募集信息披露。其中，首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露。

　　10、 基金監(jiān)管在內(nèi)容上不涉及的上方面是( )。

　　A.對基金份額持有人的監(jiān)管

　　B.對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管

　　C.對基金運作的監(jiān)管

　　D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及到對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管、對基金運作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。

　　11、 根據(jù)有效市場假說，在( )內(nèi)，證券價格可以及時的反映所有信息。

　　A.半弱勢有效市場

　　B.半強勢有效市場

　　C.強勢有效市場

　　D.弱勢有效市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　12、 指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益，它以( )的假設(shè)為基礎(chǔ)，屬于消極型債券投資策略之一。

　　A.強式市場

　　B.市場效應(yīng)

　　C.弱式市場

　　D.市場充分有效

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　13、 我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復(fù)核。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：根據(jù)基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)規(guī)定，基金管理人編制基金年度報告、中期報告、投資組合報告，經(jīng)托管人復(fù)核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。

　　14、 ( )是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。

　　A.價格變動收益率值

　　B.基點價格值

　　C.麥考萊久期

　　D.修正久期

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　15、 確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法是( )。

　　A.風(fēng)險收益法

　　B.情景綜合分析法

　　C.界面法

　　D.成本收益法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b