2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前試題及答案（10）

　　[單選]銷售機構(gòu)從事私募基金募集活動應滿足的條件有()。Ⅰ.在中國證券監(jiān)督管理委員會注明;Ⅱ.取得基金托管業(yè)務資格;Ⅲ.取得基金銷售業(yè)務資格;Ⅳ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證券監(jiān)督管理委員會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(簡稱基金銷售機構(gòu))可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。

　　[單選]下列私募基金投資者中，需要采取問卷調(diào)查方式履行特定對象確定程序和風險評估的是()。

　　A、社會保障基金

　　B、個人投資者

　　C、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

　　D、慈善基金

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規(guī)定，私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(二)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;(三)受國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(五)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　[單選]()是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)議達成一致并經(jīng)交易所確認成交的證券交易。

　　A、競價交易

　　B、大宗交易

　　C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、委托轉(zhuǎn)讓

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)議達成一致并經(jīng)交易所確認成交的證券交易。[單選]我國第一家經(jīng)國務院批準設(shè)立的公司制證券交易場所是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、香港證券交易所

　　D、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　答案：D

　　解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡稱為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，通常稱為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，也是經(jīng)國務院批準設(shè)立的第一家公司制證券交易場所。　　[單選]下列關(guān)于合伙型基金的說法中，錯誤的是()。

　　A、普通合伙人只能自行擔任基金管理人

　　B、普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任

　　C、合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

　　D、有限合伙人不參與投資決策

　　答案：A

　　解析：普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人。

　　[單選]下列屬于股權(quán)投資協(xié)議中重大事項的有()。Ⅰ.一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置;Ⅱ.一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行;Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易;Ⅳ.涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：重大事項一般包括：(1)一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置。(2)一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行。(3)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)或議事規(guī)則的變更。(4)重大關(guān)聯(lián)交易。(5)涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易。(6)導致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購、分立、合并或清算事件。(7)公司業(yè)務范圍或業(yè)務活動的本質(zhì)性變化。(8)會計政策的重大變更或外部審計機構(gòu)的變更等。

　　[單選]基金財產(chǎn)不得進行的投資是()。

　　A、上市交易的股票

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

　　C、上市交易的債券

　　D、從事承擔無限責任的投資

　　答案：D

　　解析：《人民共和國證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財產(chǎn)應當用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]下列關(guān)于私募投資基金信息披露的說法中，錯誤的是()。

　　A、信息披露義務人應當對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密

　　B、投資者應當對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密

　　C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金信息保密

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會無需對私募基金管理人信息保密

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條規(guī)定，信息披露義務人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露

　　[單選]私募基金合同中，需訂明私募基金的基本情況不包括()。

　　A、私募基金投資企業(yè)明細

　　B、私募基金的運作方式

　　C、私募基金的存續(xù)期限

　　D、私募基金的投資目標和投資范圍

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條規(guī)定，訂明私募基金的基本情況，其中包括：私募基金的運作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式;私募基金的投資目標和投資范圍;私募基金的存續(xù)期限。