(11) 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A、證券交易所

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人

　　解析：正確答案：A

　　基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　(12) 詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。

　　A、APT

　　B、CAPM

　　C、MM

　　D、均值-方差

　　解析：正確答案：B

　　詹森指數(shù)是在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。

　　(13) 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)主要職責(zé)的是()。

　　A、調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見(jiàn)和建議

　　B、對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　C、草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約

　　D、協(xié)助開(kāi)展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作

　　解析：正確答案：B

　　對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控屬于交易所的主要職責(zé)。

　　(14) 基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日?qǐng)?zhí)行清算指令。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　解析：正確答案：B

　　T+1日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。

　　(15) 當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合( )。

　　A、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

　　B、弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

　　C、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

　　D、無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)

　　解析：正確答案：B

　　技術(shù)分析的前提是否定弱市有效市場(chǎng)。

　　(16) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有()。

　　A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　　C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　解析：正確答案：C

　　其他三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

科目	試題	體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	做題

　　(17) 下列關(guān)于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的表述，正確的是()。

　　A、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了基金管理公司代銷(xiāo)、證券公司代銷(xiāo)、銀行直銷(xiāo)的銷(xiāo)售體系

　　B、在商業(yè)銀行基金銷(xiāo)售中，定期定額投資計(jì)劃占有非常重要的地位

　　C、保險(xiǎn)公司的銷(xiāo)售渠道已經(jīng)成為一個(gè)開(kāi)放式的平臺(tái)

　　D、從歷史上看，我國(guó)的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷(xiāo)售的絕對(duì)市場(chǎng)份額

　　解析：正確答案：B

　　目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了銀行代銷(xiāo)、證券公司代銷(xiāo)、基金管理公司直銷(xiāo)的銷(xiāo)售體系;保險(xiǎn)公司的銷(xiāo)售渠道還沒(méi)有成為一個(gè)開(kāi)放式的平臺(tái);從歷史上看，歐洲大陸的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷(xiāo)售的絕對(duì)市場(chǎng)份額。

　　(18) 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　解析：正確答案：C

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　(19) 下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難()。

　　A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

　　B、買(mǎi)入并持有

　　C、恒定混合

　　D、投資組合保險(xiǎn)

　　解析：正確答案：D

　　1987年美國(guó)股票市場(chǎng)中眾多投資組合保險(xiǎn)策略的實(shí)施就加劇了當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境惡化的過(guò)程。

　　(20) ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。

　　A、8位

　　B、3位

　　C、2位

　　D、4位

　　解析：正確答案：A

　　ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

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