2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎知識習題及答案（7）

　　1、關于基金產(chǎn)品風險評價，說法錯誤的是(B)。

　　A、基金產(chǎn)品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

　　B、基金評價的方法應當保密

　　C、評價的結果應當定期更新

　　D、過往的評價結果應當作為歷史保存

　　2、基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容不包括(D)。

　　A、基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復核意見

　　B、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　C、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

　　D、基金評價機構出具的業(yè)績表現(xiàn)報告

　　3、基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應當(B)。

　　A、充分說明保本基金的收益率

　　B、充分揭示保本基金的風險

　　C、充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績

　　D、充分說明保本基金和銀行存款的一致性

　　4、基金公司在選擇業(yè)務軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應重點考慮的軟件功能不包括(D)。

　　A、安全保護

　　B、分權制約

　　C、身份驗證

　　D、方便快捷

　　5、關于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是(C)。

　　A、風險評估系統(tǒng)應對基金運作情況發(fā)出預警和報警訊號

　　B、公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數(shù)量化和自動化

　　C、風險評估體系能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務風險實現(xiàn)量化評估

　　D、風險業(yè)績評估小組應定期提供評估報告

　　6、控制環(huán)境是構成公司內(nèi)部控制的基礎，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，

　　以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(D)。

　　A、經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　B、員工道德素質(zhì)

　　C、公司治理結構

　　D、公司技術系統(tǒng)

　　7、下列有關基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是(C)。

　　A、內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　B、內(nèi)部控制是一個過程

　　C、內(nèi)部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)

　　D、內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

　　8、根據(jù)內(nèi)部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要

　　進行崗位分離的是(D)。

　　A、授權崗位和執(zhí)行崗位

　　B、執(zhí)行崗位和審核崗位

　　C、保管崗位和記賬崗位

　　D、咨詢崗位和審核崗位

　　9、關于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是(A)。

　　A、公司根據(jù)基金計提的風險準備金應在基金會計中體現(xiàn)

　　B、公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

　　C、公司會計與基金會計不能同時兼任

　　D、不同基金之間在名冊登記，賬務設置，基金劃撥等方面均互相獨立

　　10、基金銷售的基金宣傳推介材料應為(C)。

　　A、基金評價機構制作

　　B、基金銷售人員自己制作

　　C、基金銷售機構統(tǒng)一制作

　　D、有資質(zhì)的的理財顧問制作

　　11、基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(C)。

　　A、通知業(yè)務機構停止違法行為

　　B、會計監(jiān)督

　　C、提議召開董事會

　　D、隨時調(diào)查公司財務情況

　　12、目前，我國基金銷售機構的現(xiàn)狀是(A)。

　　A、期貨公司可以申請基金銷售資格

　　B、保險代理機構可以申請基金銷售資格

　　C、證券咨詢機構不能申請基金銷售資格

　　D、信托公司可以申請基金銷售資格

　　13、對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。

　　A、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B、封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應提高

　　C、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　D、封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　14、基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

　　A、基金銷售機構

　　B、基金份額持有人

　　C、基金托管人

　　D、基金管理人

　　15、基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。

　　A、基金不直接投資股票市場

　　B、基金不直接投資債券市場

　　C、基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資

　　D、基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構進行管理

　　16、基金監(jiān)管活動的要素主要包括(D)等。

　　A、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　B、目標、原則、方式、手段

　　C、目標、體制、手段、方式

　　D、目標、體制、內(nèi)容、方式

　　17、中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。

　　A、拘留

　　B、行政處罰

　　C、限制交易

　　D、檢查

科目	試題	體驗
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