2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（20）

　　1、廣義的有價證券包括：(BCD )

　　A.虛擬證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2、按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：(ACD )

　　A.公司(企業(yè))證券

　　B.法人證券

　　C.金融證券

　　D.政府證券

　　3、有價證券具有：(BD )

　　A.投資性

　　B.收益性

　　C.融資性

　　D.流動性

　　4、股票的市場價格通常與哪些因素有關(guān)：(BD )

　　A.公司的所有制性質(zhì)

　　B.公司的經(jīng)營狀況和盈利水平

　　C.公司的存續(xù)期限

　　D.政治、社會、經(jīng)濟等外部因素

　　5、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括：( ABD)

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.私募基金

　　D.社會公益基金

　　6、影響債券利率的因素有：( ACD)

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.商業(yè)銀行1年期定期存款利率

　　C.發(fā)行人的信用狀況

　　D.債券期限長短

　　7、證券投資基金的主要特征是( ABCD)

　　A、集合理財、專業(yè)管理

　　B、組合投資、分散風險

　　C、利益共享、風險共擔

　　D、嚴格監(jiān)管、信息透明

　　8、證券投資基金的集合理財、專業(yè)管理表現(xiàn)在(ABC )

　　A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本

　　B、基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進行全方位的跟蹤與分析

　　C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　D、集中研究基金收益分配

　　9、基金的當事人包括(ACD )

　　A、份額持有者

　　B、注冊登記機構(gòu)

　　C、托管人

　　D、管理人

　　10、下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點(ABD )

　　A、美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛

　　B、開放式基金成為基金的主流產(chǎn)品

　　C、基金市場競爭加劇，行業(yè)集中度趨于分散

　　D、越來越多的機構(gòu)投資者成為基金的重要資金來源

　　11、按投資市場的不同，股票型基金可分為(ABC )幾大類。

　　A、國內(nèi)股票型基金 B、國外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

　　12、關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是(ABD )。

　　A、基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買賣股票活躍程度的指標

　　B、等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比

　　C、周轉(zhuǎn)率為基金平均持股時間

　　D、一般來說，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長期持有

　　13、作為對債券進行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別(ABC )。

　　A、債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券 B、債券型基金沒有確定的到期日

　　C、投資風險不同 D、 投資對象完全不同

　　14、債券型基金的主要投資風險包括(ABCD )。

　　A、 利率風險 B、信用風險 C、提前贖回風險 D、通貨膨脹風險

　　15.在基金市場上，存在不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，將基金市場的參與者分為(ABC )三大類。

　　A.基金當事人 B.基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　C.監(jiān)管和自律組織 D.基金公司

　　16.按照《基金法》的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：(ABCD )。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　17.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循( ACD)。

　　A.健全性原則和有效性原則 B.適當控制原則

　　C.相互制約原則 D.成本效益原則

　　18.基金管理公司內(nèi)部控制的基本要素包括(ABC )。

　　A.控制環(huán)境 B.信息溝通

　　C.風險評估 D.人員變動

　　19.基金的主要收益來源有( BCD)。

　　A.股票的紅利收益

　　B.債券利息收入

　　C.資本利得收入

　　D.銀行存款利息收入

　　20.基金的運作主要包括：ACD

　　A. 基金營銷

　　B. 基金募集與交易

　　C. 基金投資運作

　　D. 基金后臺管理

　　21.基金收入中的利息收入主要包括(ABCD )。

　　A.債券利息收入

　　B.資產(chǎn)支持證券利息收入

　　C.存款利息收入

　　D.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　22.基金收入中的投資收益包括( AB)。

　　A.買賣股票、債券、基金等實現(xiàn)的差價收益

　　B.因股票、基金投資等獲得的股利收益

　　C.存款利息收入

　　D.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　23.基金市場營銷的特征主要有(BCD )。

　　A.排他性 B. 專業(yè)性

　　C.服務(wù)性 D. 持續(xù)性

　　24.基金市場營銷的內(nèi)容主要包括(ABCD )。

　　A. 營銷環(huán)境的分析

　　B. 目標市場與投資者的確定

　　C. 基金營銷的管理

　　D. 營銷組合的設(shè)計

　　25.在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構(gòu)最需要關(guān)注因素有(ACD )。

　　A.銷售機構(gòu)本身的情況

　　B.上市公司的經(jīng)營情況

　　C.影響投資者決策的因素

　　D.監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管

　　26.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，主要包括分析投資者的( ABCD)

　　A. 風險偏好 B.投資規(guī)模

　　C.對投資資金流動性的要求. D.對投資資金安全性的要求

　　27. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、(ABCD )等步驟。

　　A.核準 B.發(fā)售 C.備案 D.公告

　　28.基金管理人可以委托(ABCD )代理開放式基金份額的發(fā)售。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　29.開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：( AC)。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　B.基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣

　　C.金份額持有人不少于200人

　　D.金份額持有人不少于1000人

　　30.QDII基金的申購、贖回原則包括(AC )

　　A.“未知價”原則

　　B.“確定價”原則

　　C.金額申購、份額贖回”原則

　　31.強制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在(ABCD )

　　A. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　B. 有利于投資的價值判斷

　　C. 有利于提高證券市場的效率

　　D. 有利于防止信息濫用

　　32.基金信息披露的禁止行為(ABCD )

　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　33.我國基金信息披露制度體系可分為(ABCD )層次

　　A. 國家法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　34.基金合同是約定(ABC )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　35、我國證券市場監(jiān)管的意義是(ABCD )。

　　A 切實保障廣大投資者利益的需要

　　B是維護市場良好秩序的需要;

　　C是發(fā)展和完善證券市場體系的需要：

　　D準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

　　36.中國證監(jiān)會的主要職責包括(ABCD )。

　　A制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準權(quán);

　　B對證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理;

　　C對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查;

　　D制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則并監(jiān)督實施

　　37.屬于《人民共和國刑法》關(guān)于證券犯罪的有(ABCD )。

　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

　　C誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　D提供虛假財會報告罪

　　38.基金管理公司應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會報送(ABCD )。

　　A基金管理公司年度財務(wù)報告

　　B臨時報告

　　C監(jiān)察稽核季度報告

　　D內(nèi)部監(jiān)控評價報告

科目	試題	體驗
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(一)	做題

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