2018基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺習(xí)題19

　　1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國(guó)外匯交易中心

　　D.銀行間同業(yè)拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)

　　A.投資未來(lái)收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

　　C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

　　3. 按交易標(biāo)的物分類(lèi)，金融市場(chǎng)類(lèi)別不包括(C)

　　A.票據(jù)市場(chǎng)

　　B.黃金市場(chǎng)

　　C.藝術(shù)品市場(chǎng)

　　D.外匯市場(chǎng)

　　4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶(hù)是保守型客戶(hù)，基金目標(biāo)客戶(hù)是激進(jìn)型客戶(hù)

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)

　　A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級(jí)管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷(xiāo)

　　B.持有人大會(huì)解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請(qǐng)開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

　　A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

　　D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　B.無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　C.立即向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照(C)的約定，向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用

　　A.基金銷(xiāo)售協(xié)議

　　B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

　　12.某基金交易員賣(mài)出某股票時(shí)操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專(zhuān)業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開(kāi)展投資活動(dòng);Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí)，正確的做法是(D)

　　A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按其要求處理

　　C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯(cuò)誤的是(D)

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

　　A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　C.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)