2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)重點試題及答案（5）

　　1.美國的個人退休財戶(IRA)，個人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實際收入，但不能超過()。

　　A：5000美元

　　B：10000美元

　　C：8000美元

　　D：20000美元

　　[答]A

　　2.德國的基金市場主要由()控制，集中化程度很高。

　　A：銀行

　　B：保險公司

　　C：證券公司

　　D：投資公司

　　[答]A

　　3.香港的投資基金主要以()為主。

　　A：股票基金

　　B：債券基金

　　C：貨幣市場

　　D：衍生工具基金

　　E：國債基金

　　[答]A

　　4日本的投資基金主要以()為主。

　　A股票基金

　　B：債券基金

　　C：貨幣市場基金

　　D：衍生工具基金

　　E：國債基金

　　[答]B

　　5.中國臺灣的投資基金主要以()為主。

　　A：股票基金

　　B：債券基金

　　C：貨幣市場

　　D：衍生工具基金

　　E：國債基金

　　[答]B

　　6、香港的集合投資計劃還包括?

　　除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計劃還包括()。

　　A：投資聯(lián)結(jié)保險計劃

　　B：集合性退休基金

　　C：移民投資計劃

　　D：強制性公積金計劃

　　[答]ABCD

　　7.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始在為中國基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的()。

　　A：金泰基金

　　B：安信基金

　　C：興華基金

　　D：開元基金

　　E：普惠基金

　　[答]AD

　　8.下面()是我國1997年前的投資基金的特點。

　　A：組織形式多樣化

　　B：規(guī)模小

　　C：投資范圍廣泛

　　D：基金發(fā)起要人范圍廣泛

　　E：收益水平相差不大

　　[答]BCD

　　9.美國商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人，這種方式在()基金中較常見。

　　A：股票基金

　　B：貨幣市場基金

　　C：混合基金

　　D：雨傘基金

　　[答]AC

　　10.從事證券投資基金業(yè)務(wù)，是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容。國外商業(yè)銀行主要從()方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

　　A：擔(dān)任基金托管人

　　B：擔(dān)任基金管理人

　　C：銷售基金證券

　　D：投資于基金證券

　　[答]ABCD

　　11.在社會經(jīng)濟活動中，融資就是()活動，將分散在社會上的資金集中起來的同時，也就是從社會各界融入資金并集為一體的過程。

　　A：集資

　　B：資源配置

　　C：獲取資金

　　D：集資及資源配置

　　[答]D

　　12.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中，基金的最終設(shè)立需要由()決定。

　　A：基金發(fā)起人

　　B：基金持有人大會

　　C：基金管理人

　　D：基金持有人

　　[答]B

　　13.理財?shù)闹饕�原則是由()決定的。

　　A：投資者

　　B：基金發(fā)起人

　　C：基金管理人

　　D：基金公司

　　[答]A

　　14.1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機構(gòu)投資者的成長，新股發(fā)行中通過()進行市場尋價逐步展開。

　　A：申請表

　　B：存單

　　C：路演

　　D：上網(wǎng)定價

　　[答]C

　　15.在實行()基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。

　　A：封閉式基金

　　B：開放式基金

　　C：混合基金

　　D：貨幣市場基金

　　[答]A

　　16.基金管理人運作基金資金屬()業(yè)務(wù)，在基金運作中，如若發(fā)生違反公平競爭的行為，其后果由基金管理人自己承擔(dān)。

　　A：代客理財

　　B：專家理財

　　C：專業(yè)理財

　　D：個人理財

　　[答]A

　　17.證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在()。

　　A：分流了原先金融中介的資金

　　B：強化了金融中間的市場競爭

　　C：促進了金融的全面創(chuàng)新

　　D：促進了商業(yè)銀行的發(fā)展

　　[答]ABC

科目	試題	體驗
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