2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案（1）

　　1(單選題)不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是()。

　　A主動(dòng)型基金

　　B被動(dòng)型基金

　　C收入型基金

　　D平衡性基金

　　解析：正確答案“B”

　　不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是被動(dòng)型基金.

　　2(單選題)關(guān)于保本基金的陳述，正確的有()。

　　A主要投資于股票

　　B股票投資比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%

　　C只對(duì)認(rèn)購(gòu)并持有到期的投資保本

　　D沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案“C”

　　保本基金主要投資于債券，A錯(cuò)誤。股票投資比例一般是15%-50%，B錯(cuò)誤。保本基金有通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，D錯(cuò)誤。

　　3(單選題)基金股票投資組合報(bào)告中，重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括()。

　　A整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額

　　B整個(gè)報(bào)告期內(nèi)賣出股票的收入總額

　　C期末基金資產(chǎn)組合

　　D報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入，累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　解析：正確答案“C”

　　期末基金資產(chǎn)組合屬于年度報(bào)告需要披露的內(nèi)容，但不屬于重大變動(dòng)需要披露的內(nèi)容。

　　4(單選題)不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施的是()。

　　A責(zé)令整改

　　B取消托管資格

　　C罰款

　　D基金托管人職責(zé)終止

　　解析：正確答案“C”

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括罰款

　　5(單選題)針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是()。

　　A緣故法、介紹法和陌生拜訪法

　　B介紹法、緣故法和陌生拜訪法

　　C緣故法、陌生拜訪法和介紹法

　　D陌生拜訪法、介紹法和緣故法

　　解析：正確答案“A”

　　針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　6(單選題)世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國(guó)，一般稱證券投資基金為()。

　　A投資基金

　　B單位信托基金

　　C共同基金

　　D證券投資信托基金

　　解析：正確答案“C”

　　歐洲國(guó)家稱集合投資基金或集合投資計(jì)劃，A錯(cuò)誤;英國(guó)和我國(guó)香港稱單位信托基金，B錯(cuò)誤;日本和我國(guó)臺(tái)灣稱證券投資信托基金，D錯(cuò)誤。

　　7(單選題)基金的銷售費(fèi)用不包括()。

　　A申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)

　　B銷售服務(wù)費(fèi)

　　C中介費(fèi)

　　D贖回費(fèi)

　　解析：正確答案“C”

　　基金銷售費(fèi)用包括：申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　8(單選題)基金管理人指定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A全面性

　　B審慎性

　　C一次性

　　D適時(shí)性

　　解析：正確答案“C”

　　內(nèi)部控制制度的原則包括合法合規(guī)性、全面性、適時(shí)性、審慎性。

　　9(單選題)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是()。

　　A年度報(bào)告

　　B季度報(bào)告

　　C月度報(bào)告

　　D半年報(bào)告

　　解析：正確答案“A”

　　月度、季度及半年報(bào)告都不要求進(jìn)行審計(jì)。10(單選題)與LOF類似，分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)包括場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。以下有關(guān)分級(jí)基金認(rèn)購(gòu)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額

　　B場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C投資者可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額

　　D場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　解析：正確答案“C”

　　投資者可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額，也可以通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

科目	試題	體驗(yàn)
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