2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（8）

　　1。下列關于私募基金的說法，那些是正確的：

　　A. 募集對象固定

　　B. 可以上市交易

　　C. 監(jiān)管機構一般實行審批制

　　D. 監(jiān)管機構一般實行備案制

　　E. 不允許公開進行宣傳

　　答案：A D E

　　2。關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：

　　A. 母基金之下可以設立若干個子基金

　　B. 各子基金獨立進行投資決策

　　C. 投資者可以根據需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用

　　D. 目前中國國內沒有雨傘基金

　　E. 目前國內的系列基金即屬雨傘基金

　　答案：A B C E

　　3。我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：

　　A. 武漢證券投資基金

　　B. 深圳南山風險投資基金

　　C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　D. 天驥基金

　　E. 藍天基金

　　答案：C D E

　　4。公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：

　　A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易

　　B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格;契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

　　C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權。

　　D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構不同。公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人

　　答案：B C

　　5。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應當履行下列哪些義務：

　　A. 遵守基金契約

　　B. 交納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　C. 承擔基金虧損或者終止的有限責任

　　D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等

　　E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會

　　答案：A B C D E

　　6。申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務的機構，應當符合下列條件：

　　A. 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門

　　B. 有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員

　　C. 有便利、有效的商業(yè)網絡

　　D. 有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的

　　E. 必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行

　　答案：A B C D

　　7。出現下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：

　　A. 規(guī)定比例的投資人要求更換

　　B. 托管人要求更換

　　C. 監(jiān)管機構要求更換

　　D. 基金管理人解散、破產或者由接管人接管其資產

　　E. 所管理的基金資產縮水幅度達到20%以上

　　答案：A B C D

　　8。按基金運作不同階段的身份和性質，基金發(fā)起人可以歸類為：

　　A.基金投資人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金監(jiān)管人 E.基金登記人

　　答案：A C

　　9。基金契約的主要內容包括：

　　A. 基金設立與基金投資目標

　　B. 基金投資決策

　　C. 基金信息披露

　　D. 基金終止規(guī)定

　　E. 基金當事人的權利與義務

　　答案：A B C D E

　　10。募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80%時，基金發(fā)起人應承擔下列責任：

　　A. 承擔全部募集費用

　　B. 30天內將所募集資金退還基金投資人

　　C. 30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資

　　D. 30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基

　　E. 30個工作日內將所募集資金產生的金融機構同業(yè)存款利息退還基金投資人

　　答案：A B C

　　11�；�金清算小組成員由下列哪些人員組成：

　　A. 基金發(fā)起人、管理人、托管人

　　B. 具有從事證券法律業(yè)務資格的律師

　　C. 基金持有人

　　D. 具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師

　　E. 中國證監(jiān)會指定的人員

　　答案：A B D E

　　12。開放式基金的注冊登記業(yè)務指：

　　A.基金登記 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易

　　答案：A B C D

　　13�；�金管理公司收取的管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于________。

　　A. 所管理的基金資產規(guī)模

　　B. 基金投資取得的業(yè)績

　　C. 基金管理公司對基金資產的運作和管理能力

　　D. 對基金持有人提供的產品及相關服務

　　E. 基金管理公司投入的資本金規(guī)模

　　答案：A B C D

　　14。從公司股權結構來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：

　　A. 隸屬于保險公司的基金管理公司

　　B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

　　C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司

　　D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司

　　答案：C E

　　15�；�金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于：

　　A. 在制度上制衡大股東的力量

　　B. 監(jiān)督公司經營層嚴格履行契約承諾，強化內控機制

　　C. 切實保護基金投資者的合法權益

　　D. 提高投資決策水平 提高管理水平

　　答案：A B C