2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（7）

　　1。開放式基金公開說明書的報告截止日為_______。

　　A. 開放式基金成立后每年6月30日

　　B. 開放式基金成立后每6個月的最后一日

　　C. 開放式基金成立后每年12月31日

　　D. 開放式基金成立后每會計年度最后工作日

　　答案：B

　　2。與國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標增加了下列哪一條：

　　A. 保護投資者

　　B. 保證市場的公平、效率和透明

　　C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　D. 推動基金業(yè)發(fā)展

　　答案： D

　　3。中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指：

　　A. 不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料

　　B. 隨機抽樣調(diào)查

　　C. 針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

　　D. 對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

　　答案：A

　　4。根據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報送基金交易行為月度監(jiān)控報告的時限是：

　　A. 每月終了后3個工作日內(nèi)

　　B. 每月終了后5個工作日內(nèi)

　　C. 每月終了后7個工作日內(nèi)

　　D. 每月終了后10個工作日內(nèi)

　　答案： C

　　5。資本資產(chǎn)定價模型的提出者是：

　　A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪

　　答案：B

　　6。在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策。這稱為：

　　A. 永久性資產(chǎn)配置

　　B. 突發(fā)性資產(chǎn)配置

　　C. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　答案：D

　　7。在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資：

　　A. 風(fēng)險中立者

　　B. 風(fēng)險愛好者

　　C. 風(fēng)險厭惡者

　　D. 風(fēng)險變動者

　　答案：B

　　8。建立在“一價原理”的基礎(chǔ)上，認為兩種具有相同風(fēng)險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：

　　A. 資產(chǎn)組合理論

　　B. 資本資產(chǎn)定價模型

　　C. 套利定價模型

　　D. 有效市場假說

　　答案：C

　　9。根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導(dǎo)致：

　　A. 低估證券的實際風(fēng)險，進行過度交易

　　B. 對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之

　　C. 選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來

　　D. 追漲殺跌

　　答案：D

　　10。一般情況下,對于個人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是：

　　A. 個人的生命周期

　　B. 投資者的資產(chǎn)負債狀況

　　C. 投資者的財務(wù)變動狀況與趨勢

　　D. 投資者的財富凈值

　　答案：A

　　11。以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險偏好、實際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變。這種資產(chǎn)配置方式是：

　　A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B. 恒定混合策略

　　C. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　D. 投資組合保險策略

　　答案： A

　　12。在各類資產(chǎn)的市場表現(xiàn)出現(xiàn)變化時，資產(chǎn)配置進行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類資產(chǎn)的投資比例不變，這種資產(chǎn)配置方式是________。

　　A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B. 恒定混合策略

　　C. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　D. 投資組合保險策略

　　答案：B

　　13。當(dāng)市場具有較強的保持原有運動方測趨勢時，下列何種說法正確：

　　A. 投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略

　　B. 買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略

　　C. 恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略

　　D. 恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

　　答案：A

　　14。采用下列何種策略時，股價上升買入股票，股價下跌賣出股票_______。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B.恒定混合策略 C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D.投資組合保險策略

　　答案：D

　　15。在風(fēng)險-收益二維平面上，不考慮做空機制，由風(fēng)險證券A和無風(fēng)險證券B建立的證券組合一定位于。

　　A. 連接A和B的直線上

　　B. 連接A和B的直線的延長線上

　　C. 連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點

　　D. 連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點

　　答案：A

　　16。假設(shè)σp 、αp 和 分別表示證券組合P的標準差、β 系數(shù)和 α系數(shù)，σM 表示市場組合的標準差。那么，反映證券組合P的非系統(tǒng)風(fēng)險水平的指標是___________。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　答案：A

　　17。在下列幾種股票價格中，道氏理論認為 最為重要。

　　A.開盤價 B.收盤價 C.全天最高價 D.全天最低價

　　答案：B

　　18。下列針對有效市場假說的看法中，基本分析流派贊同哪一種：

　　A. 市場是強有效的

　　B. 市場是次強有效的

　　C. 市場未達到弱有效程度

　　D. 市場未達到次強有效程度

　　答案：D

　　19。某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價格為98.5元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為：

　　A.9% B.1.5% C.6% D.3%

　　答案：A

　　20。關(guān)于到期收益率計算方法和現(xiàn)實復(fù)利收益率法不正確的敘述是：

　　A. 現(xiàn)實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預(yù)期和再投資的計劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實際情況的復(fù)利收益率

　　B. 在現(xiàn)實復(fù)利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預(yù)測與投資計劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認可的結(jié)論

　　C. 到期收益率計算簡便，易于進行比較，在交易與報價中可操作性較強

　　D. 市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，到期收益率潛在的誤差較大

　　答案：D

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