2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)14

　　1.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是()。

　　A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體制、報告路徑、決策機(jī)制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益

　　D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離的制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　答案：C

　　2..“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。

　　A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

　　答案：B

　　3.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是()。

　　A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體制、報告路徑、決策機(jī)制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益

　　D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離的制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　答案：C

　　4.“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。

　　A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

　　答案：B

　　5.()對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.管理層

　　D.董事會、管理層到全體員工

　　答案：A

　　6.下列屬于基金公司董事會履行的風(fēng)險管理職責(zé)的有()。

　�、�.確定公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)

　�、�.制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

　�、�.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見

　�、�.組織各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列屬于操作風(fēng)險的有()。

　　Ⅰ.制度和流程風(fēng)險

　�、�.信息技術(shù)風(fēng)險

　�、�.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

　�、�.人力資源風(fēng)險

　　Ⅴ.新業(yè)務(wù)風(fēng)險

　�、�.道德風(fēng)險

　　Ⅶ.信用風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　答案：B

　　8.下列關(guān)于風(fēng)險報告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有()。

　　Ⅰ.基金公司應(yīng)該建立清晰的報告監(jiān)測體系，對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控

　　Ⅱ.根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險報告的頻率和路徑

　�、�.風(fēng)險報告要明確風(fēng)險等級、關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險后果

　　Ⅳ.根據(jù)已經(jīng)識別的風(fēng)險性質(zhì)和級別，制定相應(yīng)的控制措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　9.2001年9月，我國第一只開放性基金——()誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

　　A.華夏基金

　　B.華安創(chuàng)新

　　C.博時基金

　　D.中歐

　　答案：B

　　10.基金管理人的()是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.目標(biāo)設(shè)定

　　C.事項結(jié)構(gòu)

　　D.風(fēng)險評估

　　答案：A

　　11.下列判斷有誤的是()。

　　A.信息不對稱是市場存在的基礎(chǔ)

　　B.基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系

　　C.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

　　D.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　答案：D

　　12.基金管理人會計系統(tǒng)控制應(yīng)()。

　�、�.建立憑證制度

　�、�.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

　　Ⅲ.建立復(fù)核制度

　�、�.制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　13.下列說法正確的是()。

　�、�.基金管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員保管

　�、�.計算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范

　�、�.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)實行定期查驗制度

　�、�.重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長期保存

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　14.下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)

　�、�.信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產(chǎn)生重大影響

　　Ⅲ.對信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責(zé)任

　�、�.不得泄露未公開信息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

科目	試題	免費(fèi)體驗
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（一）	立即做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（二）	立即做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(一)	立即做題

　　華課網(wǎng)校課程：基金從業(yè)全科VIP班：證券投資基金上與下冊，課堂練習(xí)+課件下載+移動課程+WORD講義等你來學(xué)!

　　加入華課網(wǎng)�；�金從業(yè)群：515107172 關(guān)注2018年基金從業(yè)資格考試備考信息

掃碼加群