2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金考前沖刺練習（18）

　　1.從資金運用方面看，基金資產(chǎn)包括( )

　　A.現(xiàn)金

　　B.存款

　　C.短期投資

　　D.庫存投資

　　2.準在岸基金或問候語離岸基金的典型的方式有( )

　　A.合資性基金公司

　　B.合資性基金管理

　　C.公司本土化基金管理人

　　D.外資基金公司

　　3.標志著規(guī)范的證券投資基金開始成為中國基金業(yè)的主導方向的事件，是1998年3月設立的( )

　　A.金泰基金

　　B.安信基金

　　C.興華基金

　　D.開元基金

　　4.在經(jīng)濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下( )因素決定的。

　　A.經(jīng)濟運行中資金有效配置的要求

　　B.證券市場發(fā)展的要求

　　C.政府融資的要求

　　D.公眾進行資產(chǎn)選擇的要求

　　5.基金管理人進行組合投資的條件有( )

　　A.基金資金規(guī)模大

　　B.基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

　　C.代客理財是一競爭性市場

　　D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

　　6.在以股票為主要投資對象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇( )的公司投票

　　A.運作較規(guī)范

　　B.盈利能力較強

　　C.資產(chǎn)質(zhì)量較商

　　D.發(fā)展?jié)摿�較好

　　7.當前中國證券投資基金發(fā)展中應從( )等機制方面進一步加以完善

　　A.制度機制

　　B.銷售機制

　　C.管理機制

　　D.國際監(jiān)管機制

　　8.我國《證券法》規(guī)定，( )為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。

　　A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關的高級管理人員

　　B.持有1%以上股份的股東

　　C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員

　　9.基金管理人對基金契約的變更必須建立在( )基礎上，并對基金持有人提供相應的保護。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠實信用

　　10.我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是( )

　　A.中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會自律組織監(jiān)督

　　11.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )

　　A.管理公司的監(jiān)管

　　B.對基金托管人的監(jiān)管

　　C.對證券投資基行為的監(jiān)管

　　D.對基金投資人的監(jiān)管

　　12.基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報送( )

　　A.監(jiān)察稽核報告

　　B.公司財務和自有資金運用情況報告

　　C.基金持有人名冊

　　D.對基金管理公司的監(jiān)督報告

　　13.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題( )

　　A.對特定崗位缺乏強制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風險度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　14.基金管理公司董事會對下列事項( )審議時，須經(jīng)三分之二以上的獨立董事同意

　　方可生效。

　　A.基金管理公司的關聯(lián)交易

　　B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C.基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D.基金管理公司聘請更換會計師事務所

　　15.自律承諾的主要內(nèi)容包括( )

　　A.堅持公平公正公開的原則，維護基金持有人的利益，促進證券市場的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范經(jīng)營，嚴格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風險控制制度

　　C.加強與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和

　　托管水平

　　D.加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場