16、 投資者在股價(jià)上升時(shí)買入股票，股價(jià)下跌時(shí)賣出1股票。其采用的是( )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略

　　B.恒定混合策略

　　C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

　　D.投資組合保險(xiǎn)策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　17、 目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入( )。

　　A.征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

　　B.不征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅

　　C.征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅

　　D.不征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　18、 下列有關(guān)道氏理論的說(shuō)法，正確韻是( )。

　　A.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成

　　B.開(kāi)盤價(jià)最重要

　　C.交易量與價(jià)格沒(méi)有關(guān)系

　　D.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三種趨勢(shì)構(gòu)成

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。道氏理論認(rèn)為I監(jiān)盤價(jià)是最重要的價(jià)格;交易量和價(jià)格有密切關(guān)系，可根據(jù)交易量與價(jià)格的關(guān)系來(lái)確定市場(chǎng)走勢(shì)。

　　19、 下列屬于基金首次募集披露的信息是( )。

　　A.基金份額上市交易公告書(shū)

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金年度報(bào)告

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：基金募集信息披露可分為首次募集信息和存續(xù)期募集信息披露。其中，首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。

　　20、 基金監(jiān)管在內(nèi)容上不涉及的上方面是( )。

　　A.對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及到對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管三個(gè)方面。

　　21、 根據(jù)有效市場(chǎng)假說(shuō)，在( )內(nèi)，證券價(jià)格可以及時(shí)的反映所有信息。

　　A.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　22、 指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益，它以( )的假設(shè)為基礎(chǔ)，屬于消極型債券投資策略之一。

　　A.強(qiáng)式市場(chǎng)

　　B.市場(chǎng)效應(yīng)

　　C.弱式市場(chǎng)

　　D.市場(chǎng)充分有效

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　23、 我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由( )復(fù)核。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：根據(jù)基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)規(guī)定，基金管理人編制基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告，經(jīng)托管人復(fù)核后予以公告，同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案。

　　24、 ( )是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。

　　A.價(jià)格變動(dòng)收益率值

　　B.基點(diǎn)價(jià)格值

　　C.麥考萊久期

　　D.修正久期

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、 確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益法

　　B.情景綜合分析法

　　C.界面法

　　D.成本收益法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　26、 下列有關(guān)組合型消極投資策略的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.該策略重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.是一種以現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)椤�管理目�?biāo)的投資組合

　　C.可以擴(kuò)展到基金型股票投資策略的實(shí)施過(guò)程中

　　D.不試圖用基本分析的方式來(lái)區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：組合型消極投資策略的核心思想是相信市場(chǎng)是有效的，因而不存在“價(jià)值低估”或“價(jià)值高估”的股票，并不試圖對(duì)此區(qū)分。

　　27、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)不包括( )。

　　A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　B.調(diào)增基金管理費(fèi)用

　　C.更換基金管理人或者基金托管人

　　D.提前終止基金合同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　28、 用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度。在實(shí)踐中，可以根據(jù)某種債券的買賣差價(jià)來(lái)判斷其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小。

　　29、 在證券投資基金信托關(guān)系中，( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　30、 ( )反映了兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系。

　　A.證券投資組合的期望收益率

　　B.協(xié)方差

　　C.證券各自的方差

　　D.證券各自的權(quán)重

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券組合的期望收益率等于各個(gè)證券期望收益率的加權(quán)平均，并不反映兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系。協(xié)方差反映了兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系，如果是同向變化，其協(xié)方差就是正值，反之則是負(fù)值。

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