11、()年底,銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù),進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。
A、2008年
B、2009年
C、2010年
D、2011年
正確答案:A
【專(zhuān)家解析】2010年年底,銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù),進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。
12、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中,()是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
A、事項(xiàng)識(shí)別
B、目標(biāo)設(shè)定
C、內(nèi)部環(huán)境
D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
正確答案:C
【專(zhuān)家解析】?jī)?nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
13、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì):長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中,()最為重要,也最為被辨認(rèn),是投資者主要的觀察對(duì)象。
A、長(zhǎng)期趨勢(shì)
B、中期趨勢(shì)
C、短期趨勢(shì)
D、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)
正確答案:A
【專(zhuān)家解析】長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要,也最為被辨認(rèn),是投資者主要的觀察對(duì)象。
14、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是()。
A、成長(zhǎng)權(quán)益
B、風(fēng)險(xiǎn)投資
C、危機(jī)投資
D、私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資
正確答案:D
【專(zhuān)家解析】私募股權(quán)投資包含多種不同形式,最為廣泛使用的戰(zhàn)包括:風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)權(quán)益、并購(gòu)?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資。
15、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。
A、10447.5元5元
B、10227.5元
C、10347.5元
D、10497.5元
正確答案:A
【專(zhuān)家解析】10000x1.05x(1-0.5%)=10447.5元。
16、()反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果,揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。
A、資產(chǎn)負(fù)債表
B、利潤(rùn)表
C、現(xiàn)金流量表
D、所有者權(quán)益變動(dòng)表
正確答案:B
【專(zhuān)家解析】利潤(rùn)表,亦稱(chēng)損益表,反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果,揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。
17、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”
B、管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元
C、管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí),管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本
D、以上都正確
正確答案:D
【專(zhuān)家解析】UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求包括:管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元;管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí),管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”。
18、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于()。
A、6個(gè)月
B、1年
C、3年
D、5年
正確答案:A
【專(zhuān)家解析】基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于6個(gè)月。
19、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的(),遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的()。
A、10%;100%
B、20%;100%
C、50%;200%
D、20%;200%
正確答案:D
【專(zhuān)家解析】任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%,遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的200%。
20、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次,如基金投資衍生品,應(yīng)當(dāng)在()計(jì)算并披露。
A、每月,每周
B、每周,每個(gè)工作日
C、每月,每周
D、每日,每日
正確答案:B
【專(zhuān)家解析】QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次,如基金投資衍生品,應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。
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