2018基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺習(xí)題4

　　(1)根據(jù)是否可以在二級(jí)市場買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與(　　)。

　　A. 偏債型基金B(yǎng). 偏股型基金C. 混合型基金D. 保本型基金

　　(2)2001年9月，第一只開放式股票型基金(　　)基金設(shè)立，標(biāo)志著我國基金的新發(fā)展。

　　A. 華安創(chuàng)新 B. 華夏回報(bào)C. 博時(shí)價(jià)值增長 D. 南方績優(yōu)成長

　　(3)《證券投資基金托管資格管理辦法》的頒布主體為(　)

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B. 中國證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D. 以上均錯(cuò)

　　(4)下列哪一項(xiàng)是《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨?(　)

　　A. 規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

　　B. 加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　C. 旨在規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為，確保基金和相關(guān)產(chǎn)品銷售的適用性

　　D. 明確基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入和日常行為的監(jiān)管

　　(5)《公司法》的立法宗旨為(　)

　　A. 保護(hù)公司的合法權(quán)益

　　B. 保護(hù)公司股東的合法權(quán)益

　　C. 保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益

　　D. 保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　(6)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最低(　　)。

　　A. ETF B. LOF C. 記賬式國債 D. 憑證式國債

　　(7)截至2007年底，共有(　　)家基金公司獲得QDⅡ資格，(　　)只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。

　　A. 10，3 B. 12，5 C. 15，7 D. 20，10

　　(8)基金托管人的首要職責(zé)是(　)

　　A. 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算B. 完成基金資金清算C. 監(jiān)督基金投資運(yùn)作

　　D. 保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

　　(9)證券市場是有價(jià)證券(　　)的場所。

　　A. 發(fā)行B. 交易C. 發(fā)行和交易 D. 流通

　　(10)通過向投資者發(fā)行基金份額，能夠在短期內(nèi)募集大量的資金用于投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特征。

　　A. 集合投資B. 專業(yè)管理C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D. 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　(11)基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。

　　A. 3 B. 6 C. 9 D. 12

　　(12)證券發(fā)行人不包括(　　)。

　　A. 企業(yè)B. 政府C. 金融機(jī)構(gòu)D. 個(gè)人

　　(13)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的(　　)是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。

　　A. 資產(chǎn)保管B. 資金清算C. 資產(chǎn)核算D. 投資監(jiān)督

　　(14)(　　)是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

　　A. 簽署基金合同B. 基金募集C. 基金運(yùn)作階段D. 基金終止階段

　　(15)證券市場的構(gòu)成不包括：(　　)

　　A. 股票市場B. 債券市場C. 貨幣市場D. 基金市場

　　(16)下面不是證券市場基本功能的是(　　)。

　　A. 籌資投資功能B. 資本定價(jià)功能C. 資本配置功能D. 流通功能

　　(17)基金公司內(nèi)對(duì)基金投資實(shí)務(wù)擁有最高決策權(quán)力的是(　)。

　　A. 基金經(jīng)理B. 投資總監(jiān)C. 投資決策委員會(huì)D. 基金公司總經(jīng)理

　　(18)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說法是按照投資市場不同分類的：(　　)

　　A. 成長型基金B(yǎng). 國內(nèi)股票型基金C. 資源類股票型基金D. 房地產(chǎn)基金

　　(19)屬于我國證券市場的自律性組織的是(　)。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)B. 證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D. 以上都錯(cuò)

　　(20)我國規(guī)范的基金管理公司最早成立于(　)年

　　A. 1998 B. 1999 C. 2000 D. 2001

　　參考答案：

　　(1) :A(2) :A(3) :A(4) :A(5) :D(6) :D(7) :B(8) :D9) :C(10) :A

　　(11) :B(12) :D(13) :A(14) :C(15) :C(16) :D(17) :C(18) :B(19) :B(20) :A

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