2018基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺習(xí)題3

　　(1)貨幣市場(chǎng)基金所投資的債券剩余期限必須在(　　)天以?xún)?nèi)。

　　A. 365 B. 397 C. 370 D. 360

　　(2)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的(　)。

　　A. 股票B. 債券C. 衍生品D. 基金

　　(3)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A. 因?yàn)闆](méi)有銷(xiāo)售就不能募集到基金份額從而設(shè)立基金，所以基金營(yíng)銷(xiāo)最重要。

　　B. 基金后臺(tái)管理包括基金的估值、基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算、利潤(rùn)分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。

　　C. 基金的投資運(yùn)作包括投資管理、交易管理、績(jī)效評(píng)估及 風(fēng)險(xiǎn)控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。

　　D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管保證了市場(chǎng)的有序性和有效性，所以市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。

　　(4)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　)。

　　A. 保護(hù)投資者利益 B. 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D. 推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　(5)基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告

　　A. 15 B. 20 C. 30 D. 10

　　(6)貨幣市場(chǎng)基金收益通常用(　　)基金凈收益和最近(　　)年化收益率表示。

　　A. 每萬(wàn)份，1日 B. 每萬(wàn)份.7日 C. 每百份，1日D. 每百份，7日

　　(7)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括(　)

　　A. 動(dòng)用募集資金 B. 募集資金

　　C. 設(shè)立基金管理公司 D. 違反信息披露規(guī)定的行為

　　(8)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于(　)日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4

　　(9)能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是(　　)。

　　A. 價(jià)格高、需求大 B. 價(jià)格低、需求小

　　C. 不需要通過(guò)需求和供給者的競(jìng)爭(zhēng) D. 籌資能力低

　　(10)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于(　)萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000

　　(11)內(nèi)幕信息是指(　)

　　A. 在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)供求和證券價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息

　　B. 股票交易信息 C. 公司經(jīng)營(yíng)信息 D. 公司尚未公開(kāi)的信息

　　(12)基金管理人收取一定管理費(fèi)，基金托管人收取一定托管費(fèi)，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用之后，按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。這體現(xiàn)了基金(　　)的特點(diǎn)。

　　A. 獨(dú)立托管、保障安全 B. 利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　C. 集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理 D. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　(13)托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A. 20 B. 30 C. 10 D. 60

　　(14)下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 基金的交易是指基金公司的交易員買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程。

　　B. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令。

　　C. 基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系就是指基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系。

　　D. 對(duì)債券基金來(lái)說(shuō)，分散投資雖然不能降低市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　(15)證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)(　)管理。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 證券交易所 D. 中國(guó)人民銀行

　　(16)在整個(gè)基金的運(yùn)作中，(　　)實(shí)際上處于重要地位，起著核心作用。

　　A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份額持有人D. 基金發(fā)起人

　　(17)基金(　　)是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。

　　A. 份額持有者 B. 管理人C. 托管人 D. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　(18)(　)是指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　A. 市場(chǎng)手段B. 法律手段C. 經(jīng)濟(jì)手段D. 行政手段

　　(19)我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)過(guò)兩個(gè)時(shí)期：老基金時(shí)代和新基金時(shí)代。老基金時(shí)代主要指(　　)年規(guī)范整理之前的時(shí)期。

　　A. 1993 B. 1996 C. 1998D. 2002

　　(20)(　)主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

　　A. 投資決策委員會(huì)B. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C. 投資部D. 研究部

　　參考答案：

　　(1) :B(2) :B(3) :C(4) :B(5) :A(6) :B(7) :D(8) :B(9) :A(10) :B

　　(11) :A(12) :B(13) :B(14) :D(15) :B(16) :A(17) :A(18) :C(19) :C(20) :B

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