2018基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺習(xí)題1

　　(1) 按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類(lèi)：(　)

　　A. 存款B. 股票C. 債券D. 基金

　　(2) 以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：(　)

　　A. 期限性B. 收益性C. 流動(dòng)性D. 投機(jī)性

　　(3)證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有(　　)名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

　　A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

　　(4)截至2008年6月底，我國(guó)共有(　　)家基金管理公司

　　A. 50 B. 53 C. 58 D. 60

　　(5)央行發(fā)行央票是為了(　　)。

　　A. 籌集自有資本B. 籌集債務(wù)資本C. 調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金

　　D. 減少商業(yè)銀行可貸資金

　　(6)證券法開(kāi)始實(shí)施是(　　)。

　　A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年

　　(7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每(　)個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

　　A. 6 B. 2 C. 3 D. 1

　　(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國(guó)式基金的真正起步。這也是世界上第一個(gè)(　　)。

　　A. 契約型投資基金 B. 公司型開(kāi)放式基金C. 股票基金 D. 封閉式基金

　　(9)(　)指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

　　A. 基金賬務(wù)的復(fù)核B. 基金頭寸的復(fù)核C. 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D. 基金對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

　　(10)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于(　　)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A. 1 000萬(wàn)B. 2 000萬(wàn)C. 5 000萬(wàn)D. 1億

　　(11)基金管理人內(nèi)部控制的(　)要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則B. 有效性原則C. 獨(dú)立性原則D. 相互制約原則

　　(12)(　　)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資。

　　A. 基金管理業(yè)務(wù)B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)D. 投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)

　　(13)《人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)于(　)實(shí)施。

　　A. 1998年12月29日B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日D. 1999年12月1日

　　(14)下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是(　)。

　　A. 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B. 一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　C. 有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)D. 初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

　　(15)下列描述哪一項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義(　)

　　A. 切實(shí)保障證券公司利益的需要B. 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C. 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D. 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按(　)為基礎(chǔ)收取

　　A. 認(rèn)購(gòu)金額B. 認(rèn)購(gòu)份額C. 認(rèn)購(gòu)利息D. 凈認(rèn)購(gòu)金額

　　(17)證券市場(chǎng)以(　　)方式實(shí)現(xiàn)籌資和投資的對(duì)接。

　　A. 發(fā)行B. 交易C. 發(fā)行和交易 D. 分紅

　　(18)我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)(　　)天。

　　A. 180 B. 365 C. 360 D. 397天

　　(19)(　)的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　A. 目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分B. 目標(biāo)市場(chǎng)選擇C. 目標(biāo)市場(chǎng)檢測(cè)D. 目標(biāo)市場(chǎng)定位

　　(20)美國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始于：(　　)。

　　A. 買(mǎi)賣(mài)股票B. 買(mǎi)賣(mài)公司債券C. 買(mǎi)賣(mài)政府債券D. 買(mǎi)賣(mài)期貨