2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金考前沖刺練習(xí)（3）

　　1.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)為股票基金。

　　A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　B.55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　C.30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　D.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票為股票基金。

　　2.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

　　D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　【答案】C

　　【解析】常識題�；�金的收益分配歸基金投資人所有。

　　3.2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國基金類別分為(　　)。

　　A.開放式基金、封閉式基金

　　B.契約型基金、公司型基金

　　C.ETF基金、LOF基金、封閉式基金

　　D.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金

　　【答案】D

　　【解析】2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等基本類型。

　　4.在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.5000

　　C.10000

　　D.100000

　　【答案】C

　　【解析】我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。

　　5.股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～40%

　　C.20%～30%

　　D.10%～20%

　　【答案】A

　　【解析】股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

　　6.ETF在一級市場上，通常只有基金份額達(dá)到(　　)以上的投資者在交易時間內(nèi)可以隨時進(jìn)行申購和贖回的交易。

　　A.100萬份

　　B.80萬份

　　C.50萬份

　　D.30萬份

　　【答案】C

　　【解析】ETF在一級市場上，通常只有基金份額達(dá)到50萬份以上的投資者在交易時間內(nèi)可以隨時進(jìn)行申購和贖回的交易。

　　7.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是(　　)。

　　A.手續(xù)費(fèi)返還

　　B.ETF替代損益

　　C.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　D.銷售服務(wù)費(fèi)

　　【答案】D

　　【解析】銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。

　　8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有(　　)。

　　A.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

　　C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　【答案】C

　　【解析】其他三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

　　9.貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為(　　)。

　　A.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

　　B.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　C.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

　　D.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　【答案】B

　　【解析】貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為：當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　10.如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約(　　)。

　　A.上升4%

　　B.上升6%

　　C.下降4%

　　D.下降5%

　　【答案】C

　　【解析】市場利率上升，導(dǎo)致債券價格下降，因此會使債券基金的資產(chǎn)凈值下降。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D，D為久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*4*dy，約等于4% 。

　　11.在我國基金募集申請監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.基金管理人

　　D.專家團(tuán)隊(duì)

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

　　12.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　　)。

　　A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

　　B.核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上，份額持有人不少于200人

　　C.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

　　D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

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