16、能夠進行實施套利交易的基金是( )。

　　A. 傘型基金 B. LOF C. ETF D. 保利基金

　　答案：C

　　解析：與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，成本更低，買賣更為方便(可以在交易日隨時進行買賣)，并可以進行套利交易，因此對投資著具有獨特的吸引力。ETF的獨特之處在已實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利交易。

　　17、( )是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

　　A. 加強監(jiān)管力度 B. 制定監(jiān)管法規(guī) C. 加強從業(yè)人員教育 D. 加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)

　　答案：D

　　解析：加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)，是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

　　18、下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是( )。

　　A. 持證上崗 B. 持續(xù)學(xué)習(xí) C. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動 D. 誠實守信

　　答案：D

　　解析：專業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的具體要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

　　19、在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立( )，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　A. 投資決策授權(quán)制度 B. 業(yè)務(wù)交流制度 C. 投資風(fēng)險評估與管理制度 D. 實質(zhì)性審查制度

　　答案：C

　　解析：投資決策業(yè)務(wù)控制時的主要內(nèi)容之一是：建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　20、巨額贖回的確定標準為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的( )

　　A. 20% B. 5% C. 10% D.15%

　　答案：C

　　解析：巨額贖回的認定單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　21、ETF份額申購和贖回的程序不包括( )

　　A. 申購和贖回申請的提出 B. 申購和贖回申請的確認與通知 C. 申購和贖回的清算交收與登記 D. 申購和贖回申請的場所

　　答案：D

　　解析：ETF份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　22、( )是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A. 金融資產(chǎn) B. 金融服務(wù)機構(gòu) C. 儲蓄類資產(chǎn) D. 融資類資產(chǎn)

　　答案：A

　　解析：金融資產(chǎn)是代表未來收益或者資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。

　　23、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A. 1/2 B. 1/3 C. 3/4 D. 1/4

　　答案：A

　　解析：基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過;但是，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準或者備案，并予以公告。

　　24、開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第( )天進行基金資產(chǎn)凈值公告。

　　A. 4 B. 3 C. 2 D. 1

　　答案：D

　　開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。

　　25、基金管理公司督察長的權(quán)利和職責(zé)不包括( )。

　　A. 人事權(quán)利 B. 列席公司相關(guān)會議 C. 調(diào)閱公司相關(guān)檔案 D. 就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議只能

　　答案：A

　　解析：根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　26、在基金存續(xù)期，需要定期更新的法律文件是( )

　　A. 基金合同 B. 基金招募說明書 C. 基金份額發(fā)售公告 D. 基金托管協(xié)議

　　答案：B

　　解析：開放式基金合同生效后毎6個月內(nèi)結(jié)束之日起45日內(nèi)，講更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書哦摘要登載在指定報刊上。

　　27、協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于( )。

　　A. 基金客戶售前服務(wù) B. 基金客戶售中服務(wù) C. 基金客戶瘦猴服務(wù) D. 基金客戶理財服務(wù)

　　答案：B

　　解析基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　28、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原( )的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A. 中國證券基金機構(gòu)監(jiān)管部 B. 證券業(yè)協(xié)會 C. 中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部 D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

　　答案：B

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，正式成立于2012年6月7如。在此之前，我國基金行業(yè)的自律組織一直隸屬于中國證券業(yè)協(xié)會。

　　29、職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。

　　A. 傳承性 B. 連續(xù)性 C. 繼承性 D. 特殊性

　　答案：C

　　解析：職業(yè)道德具有繼承性的特征，即職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。

　　30、基金市場營銷的特殊性不包括( )

　　A. 規(guī)范性 B. 服務(wù)性 C. 持續(xù)性 D. 全面性

　　答案：D

　　解析：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運用4Ps理論時有其特殊性：(1)規(guī)范性。(2)服務(wù)性。(3)專業(yè)性。(4)持續(xù)性。(5)適用性。

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