16.按投資目標(biāo)劃分，基金可分為(　ABC　)

　　A.成長(zhǎng)型基金　　B.收入型基金　　C.平衡型基金　　　D.穩(wěn)健型基金

　　17.主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小，而且當(dāng)市場(chǎng)利率波動(dòng)時(shí)，基金凈值容易受到影響的有(　B　)

　　A.成長(zhǎng)型基金　　B.固定收入型基金　　C.股票收入型基金　　　D.平衡型基金

　　18.平衡型基金一般將資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股的比例是(　C　)

　　A.75%~100% B.50%~75% C.25%~50% D.0~25%

　　19.下列有關(guān)ETF的表述錯(cuò)誤的是(AC　)

　　A.是指上市開放式基金

　　B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　C.是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式

　　D.結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

　　20.基金份額持有人的基本權(quán)利包括(BCD　　)

　　A.對(duì)基金投資策略的決定權(quán)　　　　B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)　　D.對(duì)基金收益的享有權(quán)

　　21.根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(ABCD)

　　A.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　B.召集基金份額持有人大會(huì)

　　C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　D.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　22.根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是(ABC )

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

　　D.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　23.在基金當(dāng)事人中，持有人與管理人之間的關(guān)系包括(　AC　)

　　A.委托人、受益人與受托人的關(guān)系　　　　　　B.相互制衡的關(guān)系

　　C.所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系　　　　　　　　D.債權(quán)人與債務(wù)人的關(guān)系

　　24.有基金管理費(fèi)的表述正確的是(　ACD　)

　　A.基金管理費(fèi)通常按照每人估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付

　　B.管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.目前我國(guó)基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券型基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%

　　D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

　　25.證券投資基金的其他費(fèi)用包括(ABCD　　)

　　A.封閉式基金上市費(fèi)用;證券交易費(fèi)用;基金信息披露費(fèi)用;基金持有人大會(huì)費(fèi)用

　　B.與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用

　　C.基金分紅手續(xù)費(fèi);清算費(fèi)用

　　D.法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用

　　26.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的計(jì)算公式，正確的有(ABCD)

　　A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債

　　B.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C.基金資產(chǎn)總值=基金資產(chǎn)凈值+基金負(fù)債

　　D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)凈值*基金總份額

　　27.基金利潤(rùn)(收益)分配最主要的分配方式是(　A　)

　　A.分配現(xiàn)金　　　B.分配基金份額　　C.分配股票　　　D.分配債券

　　28.證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)有(　ABCD　)

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)　　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)　　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　29.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的(ABD　　)

　　A.真實(shí)性　　　　B.準(zhǔn)確性　　　　C.及時(shí)性　　　D.完整性

　　30.公開披露的基金信息包括(BCD)

　　A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)　　　B.基金招募說(shuō)明書、基本合同、基金托管協(xié)議

　　C.基金募集情況　　　　　　　　D.基金份額上市交易公告書

　　31.公開披露基金信息，不得有的行為包括(　ABCD　)

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏　　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)個(gè)人的紅利所得

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失　　　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　32.根據(jù)《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資范圍是(　ABD　)

　　A.上市交易的股票　　B.上市交易的債券　　C.房地產(chǎn)投資　D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種

　　33.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目標(biāo)的有(ABC)

　　A.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)　　　　　　B.避免基金操縱市場(chǎng)

　　C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用　　　　　　D.確�；�金投資的收益

　　34.按照《基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)有(ABCD)

　　A.承銷證券;從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 B.向他人貸款或者提供擔(dān)保

　　C.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　35.下列基金投資行為符合《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定的有(　ABC　)

　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　B.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債、國(guó)內(nèi)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券

　　C.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

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