2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習11

　　1.下列關于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.市場不是萬能的，因此，政府干預的越多，監(jiān)管越嚴就越有效

　　B.政府基金監(jiān)管機構進行基金監(jiān)管活動，要具有適當性、必要性和相稱性

　　C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

　　D.保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉

　　2.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　3.基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構為(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　4.下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進行審查，做出批準或者不予批準的決定

　　B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司

　　D.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　5.證券基金機構監(jiān)管部主要負責(　　)。

　　A.制定有關證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權

　　B.辦理基金備案

　　C.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監(jiān)管

　　D.指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

　　6.公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.責令更換

　　7.基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報(　　)備案。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　8.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括(　　)。I.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的Ⅱ.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的Ⅲ.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)蘑?法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員.

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　9.設立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務人員不少于(　　)人。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　10.公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.限制分配紅利

　　C.宣告破產(chǎn)

　　D.限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利

　　11.基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達到準予注冊規(guī)模的(　　)以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　12.召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的(　　)以后、(　　)以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

　　A.1個月;3個月

　　B.2個月;3個月

　　C.3個月;6個月

　　D.3個月;9個月

　　13.關于非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知(　　)，并變更申請登記內(nèi)容。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　14.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15.職業(yè)道德的作用不包括(　　)。

　　A.調整職業(yè)關系

　　B.提高社會素質

　　C.促進行業(yè)發(fā)展

　　D.提升職業(yè)素質

　　16.職業(yè)關系具有(　　)的特點。

　　A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性

　　B.復雜性、規(guī)范性和社會性

　　C.社會性、專業(yè)性和復合性

　　D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性

　　17.(　　)是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.正當交易

　　C.操縱市場

　　D.不正當交易

　　18.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(　　)是從業(yè)的入門標準。

　　A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

　　B.職業(yè)道德教育

　　C.上崗培訓技能

　　D.崗前職業(yè)培訓

　　19.以下關于廉潔公正要求的說法中，正確的是(　　)。

　　A.接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財產(chǎn)或者所在機構固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主

　　20.下列關于保守秘密的說法中，正確的是(　　)。I.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密Ⅱ.在離職后，可以泄露客戶的資料和交易信息Ⅲ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密Ⅳ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

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