2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金習(xí)題(16)

　　1.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(　　).

　　A. 不可抗力

　　B. 證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

　　C. 發(fā)生巨額贖回

　　D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形.

　　E. 任何情況下都不可以.

　　答案：A B D

　　2.基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績報酬直接取決于(　　).

　　A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模

　　B. 基金投資取得的業(yè)績

　　C. 基金管理公司對基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力

　　D. 對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)

　　答案：A B C D

　　3.從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司大致有(　　).

　　A. 隸屬于保險公司的基金管理公司

　　B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

　　C. 由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司

　　D. 獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

　　答案：C E

　　4.基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有(　　).

　　A. 利益公平

　　B. 信息透明

　　C. 信譽(yù)可靠

　　D. 責(zé)任到位

　　E. 基金持有人利益最大化

　　答案：A B C D

　　5.投資決策委員會的功能是(　　).

　　A. 為基金投資擬訂投資原則

　　B. 為基金投資擬訂投資方向

　　C. 為基金投資擬訂投資策略

　　D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃

　　E. 提出風(fēng)險控制建議

　　答案：A B C D

　　6.公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括(　　).

　　A. 員工自律

　　B. 部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C. 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D. 董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　E. 市場監(jiān)管部門監(jiān)管

　　答案：A B C D

　　7.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則(　　).

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則

　　E. 成本效益原則

　　答案：A B C D E

　　8.基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是(　　).

　　A. 揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險

　　B. 評價公司內(nèi)部控制的合法性和有效性

　　C. 評價基金經(jīng)理的工作業(yè)績

　　D. 維護(hù)基金持有者的利益

　　E. 控制投資風(fēng)險

　　答案：A B D

　　9.公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成.

　　A. 內(nèi)部控制大綱

　　B. 基本管理制度

　　C. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D. 業(yè)務(wù)操作手冊

　　E. 風(fēng)險控制制度

　　答案： A B C D

　　10.關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說法正確的有(　　).

　　A. 獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明

　　B. 公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

　　C. 兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時股東大會

　　D. 獨(dú)立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況

　　E. 獨(dú)立董事不可以參與公司的一般決策

　　答案： A B C D

　　11.加強(qiáng)基金信息披露對實(shí)現(xiàn)資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個方面(　　).

　　A. 有利于完全消除證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B. 有利于投資者的價值判斷

　　C. 防止信息濫用

　　D. 有利于監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作

　　E. 有利于提高證券市場的效率

　　答案： B C D E

　　12.基金信息披露應(yīng)滿足以下要求(　　).

　　A.通俗性

　　B.真實(shí)性

　　C.時效性

　　D.全面性

　　E.超前性

　　答案： B C D

　　13.上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點(diǎn)供公眾查閱(　　).

　　A. 基金管理人所在地

　　B. 基金托管人所在地

　　C. 上市交易的證券交易所

　　D. 有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)

　　E. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　答案： A B C D

　　14.基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場公平的含義是(　　).

　　A. 恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

　　B. 保證交易價格形成的公平性

　　C. 發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為

　　D. 保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中

　　E. 推進(jìn)市場的有效性和保證市場高透明度

　　答案： A B C

　　15.我國基金監(jiān)管的原則是(　　).

　　A. 依法監(jiān)管原則

　　B. 自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C. “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則

　　D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　答案：A C D E