2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金習(xí)題(4)

　　1、關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10% 客戶委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣

　　委托財(cái)產(chǎn)可投資于商品期貨、金融衍生品

　　委托人數(shù)不得超過200人

　　A

　　單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 第四章第四節(jié)

　　2、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，錯(cuò)誤的表述是( )。

　　基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前3個(gè)工作日公告

　　基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告 在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明

　　A

　　托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　基金托管人的信息披露義務(wù)

　　3、ETF建倉期通常不超過( )。

　　3個(gè)月

　　2個(gè)月

　　4個(gè)月

　　1個(gè)月

　　A

　　ETF建倉期通常不超過3個(gè)月

　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括( )。 獨(dú)立性

　　適用性

　　審慎性

　　有效性

　　B

　　5、申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)具備從事( )年以

　　上基金業(yè)務(wù)或( )年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)。 2，5

　　2，3

　　3，5

　　3，3

　　A

　　6、與其他金融工具相比較，開放式基金是一種( )。

　　信用憑證

　　債券憑證

　　收益憑證

　　受益憑證

　　D

　　基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　7、基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的()，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　33%

　　25%

　　10%

　　50%

　　B

　　8、關(guān)于套利，以下表述正確的是( )。

　　當(dāng)投資者不需要任何投資就可以獲得低風(fēng)險(xiǎn)收益時(shí)，他們就是在套利

　　套利只存在單一資產(chǎn)上

　　套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場處于不均衡狀態(tài)

　　套利機(jī)會(huì)可以長久地存在下去

　　C

　　9、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　10、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是( )。

　　存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

　　前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長而遞減

　　前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)

　　后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

　　A

　　基金份額的認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。前端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者能長期持有基金，所以后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長而遞減