2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)12

　　(1) 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括(D )。

　　A: 正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B: 領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C: 落實基金職業(yè)道德教育

　　D: 灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　(2) 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是( D)。

　　A: 基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　B: 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C: 基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間

　　D:

　　證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來， 形成獨立財產(chǎn)的集合投資方式

　　(3) (C )是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 基金業(yè)協(xié)會

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　(4) 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是(C )。

　　A:鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一， 因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　B: 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C: 投資者教育存在一個固定的模式

　　D: 投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

　　(5)

　　廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( D)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A: 專業(yè)評估機構(gòu)

　　B: 審計機構(gòu)

　　C: 會計機構(gòu)

　　D: 社會力量

　　(6) 從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括( C)。

　　A: 銀行

　　B: 保險公司

　　C: 信托公司

　　D: 專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　(7) 合規(guī)管理的(C )

　　原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，

　　應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

　　A: 獨立性

　　B: 客觀性

　　C: 公正性

　　D: 專業(yè)性

　　(8) (B)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20 億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

　　A: 1997年11月27日B: 1998年3月27日C: 2000年10月8日

　　D: 2003年10月28日

　　(9) 關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(C )。

　　A: I、Ⅳ

　　B: B.I、Ⅱ、Ⅳ C: I、Ⅱ、Ⅲ

　　D: Ⅱ、Ⅲ

　　(10) 下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是( C)。

　　A: 是一種長期投資工具

　　B: 主要功能是分散投資

　　C: 投資基金無風(fēng)險

　　D: 投資基金可能帶來收益，也可能承擔(dān)損失

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