2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習11

　　(1) 證券投資基金的特點不包括(B )。

　　A: 集合理財、專業(yè)管理

　　B: 分散投資、分散風險

　　C: 利益共享、風險共擔

　　D: 獨立托管、保障安全

　　(2) 保本基金的安全墊等于(B )。

　　A: 價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

　　B: 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

　　C: 投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

　　D: 投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　(3) 按照運作方式，可以將投資基金分為(C )。

　　A: 公募基金和私募基金

　　B: 對沖基金和風險投資基金

　　C: 開放式基金和封閉式基金

　　D: 契約型基金和公司型基金

　　答案:C

　　(4) (B )主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。

　　A: 股票基金

　　B: 債券基金

　　C: 混合型基金

　　D: 開放式基金

　　(5) 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括(C )。

　　A: 限制業(yè)務活動

　　B: 限制分配紅利

　　C: 宣告破產(chǎn)

　　D: 限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利

　　(6) 下列說法中錯誤的是( C)。

　　A: 替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例) B: ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　C: ETF建倉期不超過2個月

　　D: 開放式基金在T+1日辦理登記

　　(7) 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(A )是從業(yè)的入門標準。

　　A: 資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

　　B: 職業(yè)道德教育

　　C: 上崗培訓技能

　　D: 崗前職業(yè)培訓

　　(8)

　　證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于(D)。

　　A: 市場定價

　　B: 促進信息的有效利用和傳播

　　C: 市場有效性的提高和資源的合理配置

　　D: 實現(xiàn)無風險投資

　　(9)

　　關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是(　C)。

　　A: 價值型股票基金>成長型股票基金

　　B: 價值型股票基金=成長型股票基金

　　C: 價值型股票基金<成長型股票基金

　　D: 無法比較

　　(10) 關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是(A )。

　　A:經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

　　B:經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策

　　C:經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動

　　D: 經(jīng)理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

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