2018年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題16

　　1。下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是______。

　　A. 股東大會基本上是流于形式

　　B. 董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

　　C. 美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行

　　D. 大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運營，經(jīng)營管理者有較大的

　　答案： A

　　2�；�金管理公司的核心業(yè)務(wù)是_______。

　　A.基金設(shè)立

　　B.基金投資

　　C.基金發(fā)行

　　D.風險管理

　　答案：B

　　3�；�金管理公司投資管理的基本目標是_______。

　　A. 高回報

　　B. 分散風險

　　C. 高管理費和手續(xù)費

　　D. 為客戶尋求與風險的相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產(chǎn)的安全

　　答案：D

　　4。基金會計的計量屬性屬于______。

　　A.歷史成本

　　B.公允價值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　答案： B

　　5。根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的_______。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　6。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金(或指標股基金)應(yīng)將資產(chǎn)的__________用于指數(shù)化投資(或指標股基金)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：A

　　7。我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為_______。

　　A.7天

　　B.1個月

　　C.三個月

　　D.1年

　　答案： D

　　8�；�金產(chǎn)品的特性是___________。

　　A.易模仿性

　　B.無風險性

　　C.持久性

　　D.專利性

　　答案：A

　　9。建立基金品牌的最重要的因素是____________。

　　A.基金營銷

　　B.基金個性

　　C.基金業(yè)績

　　D.基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

　　答案：C

　　10。后端收費屬于___________，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取。

　　A.銷售費用

　　B.管理費用

　　C.懲罰性收費

　　D.托管費

　　答案：A

　　11.以下屬于基金監(jiān)管的規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理辦法》 B.《基金銷售管理辦法》 C.《基金信息披露內(nèi)容與格式準則》 D.《基金信息披露編報規(guī)則》

　　『正確答案』CD

　　12.中國證監(jiān)會對基金管理公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是( )。

　　A.基金管理公司發(fā)起設(shè)立監(jiān)管 B.基金公司治理情況監(jiān)管 C.內(nèi)部控制監(jiān)管 D.風險管理監(jiān)管

　　『正確答案』BC

　　13.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金高級管理人員包括( )。

　　A.基金管理公司總經(jīng)理 B.基金管理公司董事長 C.商業(yè)銀行基金托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理 D.基金管理公司副總經(jīng)理

　　『正確答案』ABCD

　　14.下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則 B.監(jiān)管與自律并重原則 C.依法監(jiān)管原則 D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　『正確答案』ABCD

　　15.中國證監(jiān)會對證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容( )。

　　A.對基金管理公司的監(jiān)管 B.對證券投資基金行為的監(jiān)管 C.對基金份額持有人的監(jiān)管 D.對基金托管人的監(jiān)管

　　『正確答案』ABD

　　16.對基金管理公司的市場準入監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金管理公司設(shè)立審核 B.基金管理公司重大事項變更審核 C.基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核 D.公司治理監(jiān)管

　　『正確答案』ABC

　　17.對于我國商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會 C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會 D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』AB

　　18.證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警示函 B.監(jiān)管談話 C.建議任職機構(gòu)暫停職務(wù) D.建議任職機構(gòu)免除職務(wù)

　　『正確答案』ABCD

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