2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習8

　　1.某基金經理散布關于上市公司的不實利好消息，從而推高公司的股價，以使自己運作的投資基金獲利，以下表述錯誤的是()。

　　A該基金經理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求

　　B該基金經理實施了不當影響證券價格的行為

　　C該行為有誤導市場參與者的意圖

　　D該行為屬于基于信息的操縱市場行為

　　參考答案：A解析：該基金經理的行為違反了誠實守信的職業(yè)道德要求。

　　2.基金注冊登記機構的主要職責包括()。Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅱ.負責基金份額登記，確認基金交易Ⅲ.發(fā)放紅利Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DII、IV

　　參考答案：B解析：基金注冊登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記，確認基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　3.以下哪項不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分()。

　　A儲蓄

　　B日常收入、支出

　　C投資理財

　　D藝術品收藏

　　參考答案：D解析：現(xiàn)代居民經濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分。

　　4.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是()。

　　A不正當競爭

　　B公平合法有序競爭

　　C內幕交易和操縱市場

　　D欺詐客戶

　　參考答案：B解析：誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。

　　5.下列不屬于基金份額持有****利的是()。

　　A按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料

　　C分享基金投資收益

　　D確定基金收益分配方案

　　參考答案：D解析：基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產收益;(二)參與分配清算后的剩余財產;(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(六)查閱或復制公開披露的基金信息資料;(七)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(八)基金合同約定的其它權利。

　　6.基金管理人內部控制機制的層次包括()。I.員工間的互相舉報II.各部門主管的檢查監(jiān)督III.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制IV.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、III、IV

　　DII、III、IV

　　參考答案：D解析：基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

　　7.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是()。

　　A具有2年以上證券投資管理經歷

　　B取得基金從業(yè)資格

　　C通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　參考答案：A解析：基金經理任職應當具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格;②通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;③具有3年以上證券投資管理經歷;④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形;⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　8.關于某基金管理公司信息技術系統(tǒng)的控制工作，做法錯誤的是()。

　　A電子信息數據應當即時保存

　　B數據庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進行保管

　　C信息技術系統(tǒng)設計技術人員不得介入實際的業(yè)務操作

　　D用戶的密碼和口令應定期更換

　　參考答案：B解析：數據庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應當分別由不同人員保管。

　　9.一般情況下，已經正式受理的基金認購申請()。

　　A不得撤銷

　　B可以撤銷

　　C可以撤銷，但必須在3日內提出

　　D在基金登記前可隨時撤銷

　　參考答案：A解析：一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤銷。

　　10.關于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是()。

　　A股票反映的是一種所有權關系;基金反映的是一種信托關系

　　B股票反映的是債權債務關系，是一種債權憑證

　　C基金、股票、債券都是反映的一種信托關系

　　D投資者購買債券后就成為公司的股東，投資者購買基金份額就變成基金的受益人

　　參考答案：A解析：股票反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權債務關系，是一種債權憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權人;基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。