2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)7

　　QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點有()。

　　A.發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

　　B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII及基金份額面值的大小

　　C.QDII基金份額可以用人民幣進行認(rèn)購

　　D.QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購

　　【正確答案】：ABC

　　封閉式基金發(fā)售方式主要有()。

　　A.金額認(rèn)購

　　B.網(wǎng)上發(fā)售

　　C.證券認(rèn)購

　　D.網(wǎng)下發(fā)售

　　【正確答案】：BD

　　下列公式正確的是()。

　　A.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)

　　B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費率)

　　C.認(rèn)購費用=凈認(rèn)購金額/認(rèn)購費率

　　D.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　【正確答案】：AD

　　ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括()等內(nèi)容。

　　A.最小申購

　　B.贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)據(jù)

　　C.現(xiàn)金替代

　　D.基金份額凈值

　　【正確答案】：ABCD

　　ETF份額申購、贖回的原則有()。

　　A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

　　B.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

　　C.中購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　D.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

　　【正確答案】：ABC

　　申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括()。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金差額

　　D.其他對價

　　【正確答案】：ABCD

　　ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有()。

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金價格漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　　C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為0.005元

　　【正確答案】：ABC

　　因()原因?qū)е碌幕�金非交易過戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強制執(zhí)行

　　C.捐贈

　　D.經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　【正確答案】：ABCD

　　出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定()。

　　A.接受全額贖回

　　B.拒絕全額贖回

　　C.全部延期贖回

　　D.部分延期贖回

　　【正確答案】：AD

　　下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是()。

　　A.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷

　　B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額

　　C.擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)

　　【正確答案】：BC

　　投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過()辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)

　　【正確答案】：ABD

　　基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下()的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于l000人

　　【正確答案】：AB

　　買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是()。

　　A.為100份或其整數(shù)倍

　　B.為l000份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份

　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

　　【正確答案】：AD

　　關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的是()。

　　A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.封閉式基金的交易實行T+1交割、交收

　　D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為30%

　　【正確答案】：ABC

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