11. 以下關(guān)于合規(guī)培訓的說法錯誤的是( )。A.案例警示教育 B.公司內(nèi)部的員工守則的合規(guī)制度培訓 C.公司內(nèi)部各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度培訓 D.國際上與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)培訓

　　【答案】D

　　12. 當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達到

　　或者超過 0.5%時，管理人應(yīng)采取以下( )信息披露措施。A.編制并發(fā)布臨時報告

　　B.請監(jiān)管機構(gòu)核準 C.在半年度報告中披露偏離信息

　　D.與托管人協(xié)商會計處理，將偏離度調(diào)整到 0.5%以下

　　【答案】A

　　13. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣( )。

　　A.5 億元

　　B.3 億元

　　C.2 億元

　　D.1 億元

　　【答案】B

　　14. 關(guān)于 ETF 和 LOF，以下選項( )是正確的。A.二級市場的凈值報價時間間隔不同 B.申購、贖回的場所相同

　　C.投資策略也相同 D.申購、贖回的標的相同

　　【答案】A

　　15. 一只基金的月平均凈值增長率為 2%，標準差為 3%。在標準正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處于( )的可能性是在 95%的概率下。

　　月度凈值增長率會落在+11%—-5%的區(qū)間? A.+3%—+2%

　　B.+3%—0 C.+5%— -1%

　　D.+8%— -5%

　　【答案】D

　　16. 基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=(期間股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為( )，意味著該基金持有股票的平均時間為 1 年

　　A.20% B.50% C.80% D.100%

　　【答案】D

　　17. 下列關(guān)于混合基金的風險的說法錯誤的是( )。A.混合基金的投資風險主要取決于基金經(jīng)理操作水平 B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預(yù)期收益率也較高C.偏債型基金的風險較低，預(yù)期收益率也較低 D.股債平衡型基金的風險與收益則較為適中

　　【答案】A

　　18. 以下選項中不屬于反映貨幣市場基金風險的指標是( )。A.浮動利率債券投資情況

　　B.投資組合平均剩余期限C.融資比例 D.巨額贖回

　　【答案】D

　　19. 對于指數(shù)基金與 ETF 來說，跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越長其準確率越高。跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高;跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越小，風險越低。這種說法( )。

　　A.錯誤B.正確

　　C.部分正確D.部分錯誤

　　【答案】B

　　20. 以下關(guān)于合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)基金的風險說法錯誤的是( )。A.匯率風險

　　B.國別風險C.稅務(wù)風險D.管理風險

　　【答案】D

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