11. 以下( )選項(xiàng)屬于平衡型基金。 A.專注于價(jià)值型股票投資的股票基金，包括藍(lán)籌股基金和收益型基金 B.專注于成長(zhǎng)型股票投資的股票基金，包括持續(xù)成長(zhǎng)型基金和趨勢(shì)增長(zhǎng)型基金 C.同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金 D.根據(jù)證監(jiān)會(huì)基金分類的標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定

　　【答案】C

　　12. 根據(jù)債券基金自身特點(diǎn)將債券基金劃分為標(biāo)準(zhǔn)債券基金、普通債券基金和其他策略債券基金三種，其中，( )是指主要進(jìn)行債券投資(80%以上基金資產(chǎn))，但也投資于股票市場(chǎng)。 A.標(biāo)準(zhǔn)債券基金

　　B. 純 債 基 金 C.普通債券型基金D.其他策略債券基金

　　【答案】C

　　13. 以下不屬于貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的是( )。

　　A.1 年以內(nèi)(含 1 年)的銀行定期存款、大額存單B.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的資產(chǎn)支持證券

　　C. 期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的中央銀行票據(jù)

　　D. 期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購(gòu)

　　【答案】C

　　14. 以下關(guān)于 LOF 與 ETF 區(qū)別的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。LOF 是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF 是基金份額與“一籃子”股票的交易 B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF 通過(guò)交易所;LOF 在代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　C. 基金投資策略不同。ETF 通常采用被動(dòng)式管理方法，屬于指數(shù)基金;LOF 采用主動(dòng)方式

　　D. 申購(gòu)、贖回的限制不同：ETF 最低要求 50 萬(wàn)份;LOF 在申購(gòu)、贖回上最低要求為 1 000 元

　　【答案】C

　　15. 以下關(guān)于分級(jí)基金的分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.按募集方式不同，可以分為合并募集和分開募集型分級(jí)基金 B.按運(yùn)作方式分為封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金，封閉式分級(jí)基金有 3-5 年存續(xù)期， 到期轉(zhuǎn)為 LOF 基金，開放式分級(jí)基金永久存續(xù)C.按投資策分為股票型、債券型、混合型分級(jí)基金 D.按投資風(fēng)格分為主動(dòng)投資型與被動(dòng)投資型分級(jí)基金

　　【答案】C

　　16. 以下選項(xiàng)中不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是( )。A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán) B.對(duì)管理人、托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

　　D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　【答案】C

　　17. 以下屬于注冊(cè)公開募集基金應(yīng)提交的文件的選項(xiàng)的是( )。A.發(fā)行可行性文件

　　B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議D.招募說(shuō)明書

　　【答案】B

　　18. 以下不屬于基金宣傳推介材料的選項(xiàng)是( )。A.非公開出版資料

　　B. 宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料

　　C. 海報(bào)、戶外廣告 D.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料

　　【答案】A

　　19. 以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系錯(cuò)誤的是( )。A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性 B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德 C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用

　　D. 相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用。道德對(duì)法律的實(shí)施也具有促進(jìn)作用

　　【答案】B

　　20. 基金從業(yè)人員的誠(chéng)實(shí)守信的基本要求包括不得欺詐客戶，下列選項(xiàng)中屬于欺詐客戶行為的選項(xiàng)的是( )。A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn) B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書等相符， 不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏 C.基金從業(yè)人員在銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本流程和一般原則

　　D.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，可以預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

　　【答案】D

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