2018年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題3

　　1、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用()手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　A.法律的

　　B.自律的

　　C.經(jīng)濟的

　　D.行政的

　　【正確答案】：ACD

　　2、基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及()。

　　A.對基金投資者的監(jiān)管

　　B.對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管

　　C.對基金運作的監(jiān)管

　　D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　【正確答案】：BCD

　　3、基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.“三公”原則

　　C.自律在先和監(jiān)管在后原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　【正確答案】：ABD

　　4、我國基金監(jiān)管的目標包括()。

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風險

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　【正確答案】：ABD

　　5、基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)在()等方面符合《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.基金管理年限與管理規(guī)模

　　C.具有境外投資管理經(jīng)驗的人員數(shù)量

　　D.公司治理與內(nèi)部控制

　　【正確答案】：BCD

　　6、基金公司會員部的職責包括()。

　　A.負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作

　　B.教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　C.正確引導社會公眾對基金市場的認識

　　D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準，并監(jiān)督實施

　　【正確答案】：ABD

　　7、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在()。

　　A.維護證券市場的良好秩序

　　B.提高基金的收益水平

　　C.提高證券市場的效率

　　D.保護基金份額持有人利益

　　【正確答案】：ACD

　　8、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括()。

　　A.負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C.對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核

　　D.全面負責對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管

　　【正確答案】：ABCD

　　9、督察長不得有下列行為()。

　　A.擅離職守，無故不履行職責

　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責

　　C.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動

　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

　　【正確答案】：ABCD

　　10、督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有()。

　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

　　B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄

　　C.可以授權(quán)他人代為履行職責

　　D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避

　　【正確答案】：ABD

　　11、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算方式正確的是()。

　　A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

　　D.贖回金額=贖回總金額+贖回費用

　　【正確答案】：AC

　　12下列關(guān)于ETF認購方式的表述正確的是()。

　　A.場內(nèi)現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

　　B.場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購

　　C.場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

　　D.證券認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以指定的證券進行的認購

　　【正確答案】：ABD

　　13開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責為()。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負責基金份額登記，確認基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　【正確答案】：ABCD

　　14QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于()。

　　A.QDII基金申購、贖回的幣種只能是人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)�？梢猿�出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度

　　【正確答案】：BC

　　15基金份額持有人()，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　B.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易

　　C.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　D.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易

　　【正確答案】：AD

　　16　LOF申請在交易所上市應(yīng)當具備的條件是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于2億元人民幣

　　C.持有人不少于200人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　【正確答案】：AB

　　17某基金申購費率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計算結(jié)果正確的有()。