2018年基金從業(yè)資格考試考前強(qiáng)化練習(xí)（7）

　　1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )

　　A.非股權(quán)類權(quán)證

　　B.股權(quán)類權(quán)證

　　C.債權(quán)類權(quán)證

　　D.其他權(quán)證

　　1題答案B.C.D

　　2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為( )

　　A.認(rèn)股權(quán)證

　　B.備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)沽權(quán)證

　　D.認(rèn)購權(quán)證

　　2題答案A.B

　　3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )

　　A.認(rèn)股權(quán)證

　　B.備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)沽權(quán)證

　　D.認(rèn)購權(quán)證

　　3題答案C.D

　　4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

　　A.股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

　　B.股指期貨交易采用保證金制度

　　C.在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

　　D.股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　E.股指期貨合約可以無限期持有

　　4題答案A.B.C.D

　　25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

　　B.資產(chǎn)配置功能

　　C.無負(fù)債結(jié)算功能

　　5題答案A.B

　　26、金融衍生工具的基本功能有( )

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.資產(chǎn)配置功能

　　D.投機(jī)功能

　　E.套利功能

　　6題答案A.B.D.E

　　7、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由( )

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.咨詢公司

　　7題答案A.B.C

　　8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )

　　A.定向發(fā)行

　　B.公募發(fā)行

　　C.承包發(fā)銷

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　28答案A.C.D

　　9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定

　　C.接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市

　　D.組織，監(jiān)督證券交易

　　E.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　　F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　J、管理和公布市場(chǎng)信息

　　H、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

　　9答案A.B.C.D.E.F、J、H

　　10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D.為他人提供擔(dān)保

　　E.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　10答案A.B.C.D.F

　　11、證券具有( )和風(fēng)險(xiǎn)性的特征

　　A.期限性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　11題答案A.期限性、B.收益性、C.流動(dòng)性

　　12、證券市場(chǎng)( )的基本功能

　　A.風(fēng)險(xiǎn)交換

　　B.資本定價(jià)

　　C.籌資——投資功能

　　D.資本配置

　　12題答案B.資本定價(jià)、C.籌資——投資功能、D.資本配置

　　13、證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有( )等

　　A.股票市場(chǎng)

　　B.債券市場(chǎng)

　　C.基金市場(chǎng)

　　D.衍生品市場(chǎng)

　　13題答案A.股票市場(chǎng)、B.債券市場(chǎng)、C.基金市場(chǎng)、D.衍生品市場(chǎng)

　　14、證券市場(chǎng)從無到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)

　　A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.證券市場(chǎng)的形成得于股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展使證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然

　　D.信用工具被充分運(yùn)用

　　14題答案A.B.C

　　15、我國證券證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述

　　A.第一階段：我國資本市場(chǎng)的萌芽期(1978-1992年)

　　B.第二階段：全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)

　　C.第三階段：資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)

　　D.第四階段：發(fā)展期(2008-)

　　15題答案A.B.C

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