11、由(C)向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請(qǐng)。

　　A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　12、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是(D)。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、獨(dú)立性

　　13、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為(A)。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　14、(B)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A、[2012年3月]

　　B、[2012年6月]

　　C、[2013年5月]

　　D、[2014年7月]

　　15、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(D)。

　　A、基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B、基金合同草案

　　C、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

　　D、招募說(shuō)明書(shū)正式文本

　　16、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的(A)。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　17、證券投資基金的主要投資方向是(D)。

　　A、實(shí)業(yè)

　　B、上市公司的投資項(xiàng)目

　　C、信貸

　　D、有價(jià)證券

　　18、制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，(D)的主要管理措施。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　19、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(B)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　20、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的(C)按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D、負(fù)債

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