2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習試題15

　　第 1 題.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

　　A、3

　　B、12

　　C、6

　　D、36

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、 行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

　　第 2 題.目標是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性的部門是()。

　　A、前臺

　　B、后臺

　　C、中臺

　　D、以上選項都正確

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中臺部門主要為公司前臺部門提供支持， 目標是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

　　第 3 題.20世紀()年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展;基金業(yè)的快速擴張正在成為一種國際性的現(xiàn)象。

　　A、50

　　B、60

　　C、70

　　D、80

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券投資基金的發(fā)展：20世紀80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展，基金業(yè)的快速擴張正在成為一種國際性的現(xiàn)象。

　　第 4 題.對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

　　A、6個月

　　B、30日

　　C、3個月

　　D、10日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

　　第 5 題.基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A、1%

　　B、5%

　　C、3%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】基金管理公司變更持有 5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第 6 題.()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A、基金的募集

　　B、基金的交易

　　C、基金的登記

　　D、基金的托管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　第 7 題.下列關(guān)于收取增值費的說法，錯誤的是()。

　　A、提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應當是基金銷售機構(gòu)，任何銷售

　　人員不得私自收取增值服務(wù)費

　　B、收取增值費應遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　C、基金投資人應當享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的

　　基金投資人應當在服務(wù)協(xié)議上簽字確認

　　D、增值服務(wù)費不單獨繳納，應從申購(認購)資金中扣除

　　【正確答案】D

　　【答案解析】增值服務(wù)費應當單獨繳納，不應從申購(認購)資金中扣除。

　　第 8 題.依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為()個月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】C

　　【答案解析】目前我國封閉式基金的募集期限一般是3個月。

　　第 9 題.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A、基金持有人大會

　　B、公司董事會

　　C、股東大會

　　D、監(jiān)督管理委員會

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

　　第 10 題.基金登記過程實際上是()通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　A、基金管理人

　　B、交易所

　　C、基金托管人

　　D、注冊登記機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　5.答案：B

　　解析：根據(jù)發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級的不同，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等

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