2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題14

　　1.投資者進行ETF證券認購時需具有(　)。

　　A.滬、深B股或H股證券賬戶

　　B.開放式基金賬戶

　　C.滬、深A(yù)股證券賬戶

　　D.封閉式基金賬戶

　　答案：C

　　解析：投資者進行ETF證券認購時需具有滬、深A(yù)股證券賬戶。

　　2.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：D

　　解析：如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　3.基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括()。

　�、�.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　Ⅱ.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易

　�、�.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責(zé)基金份額登記，確認基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　4.我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括()。

　　A.“內(nèi)置”模式

　　B.“外置”模式

　　C.“混合”模式

　　D.“單一”模式

　　答案：D

　　解析：開放式基金注冊登記體系的模式有基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　5.目前，我國境內(nèi)基金贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　答案：B

　　解析：我國境內(nèi)基金申購款一般于T+2日到達基金的銀行存款賬戶;我國境內(nèi)基金贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　6.下列關(guān)于QDII基金信息披露的說法中，錯誤的是()。

　　A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費率安排

　　B.在QDII基金開放申購、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.QDII基金的凈值在估值日后1~2個工作日內(nèi)披露

　　D.QDII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn)答案：D

　　解析：QDII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)。

　　7.以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是(　)。

　　A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

　　B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險債券和低風(fēng)險債券等

　　C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

　　D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

　　答案：B

　　解析：根據(jù)風(fēng)險高低劃分將債券分為高風(fēng)險債券和低風(fēng)險債券等。

　　8.當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過( )時，基金管理人應(yīng)進行臨時報告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.0.75%

　　D.1%

　　答案：B

　　解析：JP109。當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項進行臨時報告。

　　9.在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在(　)間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息

　　A.0.05%～0.25%

　　B.0.25%～0.5%

　　C.0.5%～0.75%

　　D.0.75%～1%

　　答案：B

　　解析：在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。

　　10.國際上比較流行的投資組合保險策略主要是(　)。

　　A.營銷保險策略

　　B.債券保險策略

　　C.對沖保險策略

　　D.股票保險策略

　　答案：C

　　解析：國際上比較流行的投資組合保險策略主要是對沖保險策略。

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