2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題13

　　1.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括()。

　�、�.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　　Ⅲ.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊(cè)。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2.申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

　�、�.基金合同期限為5年以上

　�、�.基金募集金額不低于5億元人民幣

　　Ⅲ.基金份額持有人不少于2 000人

　�、�.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1 000人。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　3.下列關(guān)于開(kāi)放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是()

　　A.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回C.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元答案：D

　　解析：2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購(gòu)下限：合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。

　　4.某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購(gòu)份額為()份。

　　A.9 280.95

　　B.9 350.95

　　C.9 383.07

　　D.9 480.95

　　答案：C

　　解析：基金的凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10 000/(1+1.5%)=9 852.22(元);申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9 852.22/1.05=9 383.07(份)。

　　5.下列關(guān)于基金份額登記流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

　　B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)D.T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)答案：B

　　解析：對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　1.某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購(gòu)份額為(　)。

　　A.85 671.15

　　B.85 671.25

　　C.85 671.35

　　D.85 671.45

　　答案：D

　　解析：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：

　　凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率100 000÷(1+1.5%))=98 522.17(元);申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=98 522.17÷1.15=85 671.45(份)。

　　一般規(guī)定基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位以上，由此產(chǎn)生誤差的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有，但不同的基金招募說(shuō)明中約定不一樣，有些采用“基金份額小數(shù)點(diǎn)兩位以后部分舍去”的方式。

　　2.下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是(　)。

　　A.確定價(jià)原則

　　B.未知價(jià)交易原則

　　C.金額申購(gòu)原則

　　D.份額贖回原則

　　答案：B

　　解析：貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則包括確定價(jià)原則，金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　3.我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()

　　Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

　�、�.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒，中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

　�、�.基金市場(chǎng)的主流品種從開(kāi)放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有四個(gè)：

　　其一，基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì);其二，基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則;其三，基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“ 老基金” ，到封閉式基金，再到開(kāi)放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn);其四，隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒，中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象。

　　4.ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過(guò)程。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)(　)個(gè)月

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　解析：申購(gòu)和贖回的開(kāi)始時(shí)間。在基金份額折算日之后可開(kāi)始辦理申購(gòu)ETF基金。自基金合同生效日后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。

　　5.下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回區(qū)別的是(　)。

　　A.幣種不同

　　B.申購(gòu)和贖回登記不同

　　C.申購(gòu)與贖回渠道不同

　　D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同

　　答案：C

　　解析：QDII 基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別：

　　(1)幣種。

　　(2)申購(gòu)和贖回登記。

　　(3)拒絕或暫停申購(gòu)的情形。

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