11.在金融市場(chǎng)，資金的供給者是通過(guò)()獲得不同類型的金融資產(chǎn)。

　　A. 投資實(shí)體項(xiàng)目

　　B. 對(duì)沖套利

　　C. 資產(chǎn)的整合和重組

　　D. 投資金融工具

　　正確答案：D

　　解析：在金融市場(chǎng)上，資金的供給者通過(guò)投資金融工具獲得各種類型的金融資產(chǎn)。

　　12.某基金經(jīng)理從某上市公司總經(jīng)理的弟弟處得知該上市公司將要進(jìn)行并購(gòu)重組后，將消息轉(zhuǎn)告其他基金經(jīng)理并用自己管理的基金財(cái)產(chǎn)買入該股票。以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 該基金經(jīng)理利用該信息進(jìn)行投資，不違反誠(chéng)實(shí)守信職業(yè)道德要求

　　B. 該基金經(jīng)理將該消息告訴其他基金經(jīng)理，違反了法規(guī)規(guī)定

　　C. 該案例中該公司并購(gòu)重組的消息在公開前屬內(nèi)幕信息

　　D. 該基金經(jīng)理利用該信息進(jìn)行投資，構(gòu)成內(nèi)幕交易

　　正確答案：A

　　解析：誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　13.依據(jù)法律形式來(lái)界定，目前我國(guó)公開募集的證券投資基金()。

　　A. 大部分為契約型基金

　　B. 都是公司型基金

　　C. 都是契約型基金

　　D. 大部分為公司型基金

　　正確答案：C

　　解析：依據(jù)法律形式來(lái)界定，目前我國(guó)公開募集的證券投資基金均為契約型基金。

　　14.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密包括()。Ⅰ.商業(yè)秘密Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.已披露的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括商業(yè)秘密、客戶資料和內(nèi)幕信息。

　　15.下列關(guān)于不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是()。

　　A. 基金可投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收益會(huì)相對(duì)比較高

　　B. 銀行存款利率相對(duì)固定，投資者絕對(duì)沒(méi)有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

　　D. 債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒(méi)什么風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　解析：不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)比較：①基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類以及其投資的對(duì)象，總體來(lái)說(shuō)由于基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種;②股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;③債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種。

　　16.()是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

　　正確答案：C

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

　　17.關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()。

　　A. 最近1年沒(méi)有違法記錄

　　B. 主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于1 000萬(wàn)元人民幣

　　C. 主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣

　　D. 主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%

　　正確答案：C

　　解析：主要股東應(yīng)是最近3年沒(méi)有違法記錄、持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%�；�金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3 000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　18.關(guān)于ETF，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. ETF基金場(chǎng)內(nèi)交易漲跌幅比例為10%

　　B. ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市

　　C. 基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單

　　D. ETF申購(gòu)交易是根據(jù)份額參與凈值確認(rèn)份額

　　正確答案：D

　　解析：ETF 基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市�；�金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單。ETF 上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：①基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值;②基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行;③基金買入申報(bào)數(shù)量為100 份或其整數(shù)倍，不足100 份的部分可以賣出;④基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001 元。

　　19.投資者保護(hù)概念的范疇包括()。Ⅰ.向投資者宣傳普及證券投資知識(shí)Ⅱ.培養(yǎng)有關(guān)投資技能Ⅲ.告知投資者的權(quán)利保護(hù)途徑Ⅳ.提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：投資者保護(hù)，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。

　　20.目前國(guó)內(nèi)的基金投資者有可能通過(guò)()辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回以及相應(yīng)資金收付的業(yè)務(wù)。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：基金代銷機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

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