11. 督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()

　　A.理事會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　12. 公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.督察長(zhǎng) B.管理層 C.監(jiān)事會(huì) D.合規(guī)管理部門

　　13. 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A. 管理層 B.合規(guī)管理部門 C.督察長(zhǎng) D. 監(jiān)事會(huì)

　　14. 基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年、2/3 B.每年、1/2 C.每年、2/3 D.每半年、1/2

　　15.關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B. 隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　C. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D. 審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

　　16. ()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A. 督察長(zhǎng) B.董事會(huì) C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部 D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　17.基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)()，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理部 B.合規(guī)管理部

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部 D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　18.基金管理人()負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.總經(jīng)理 B.監(jiān)事會(huì) C.督察長(zhǎng) D.董事會(huì)

　　19. 基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長(zhǎng) B. 總經(jīng)理 C. 基金經(jīng)理 D.獨(dú)立董事

　　20. 基金財(cái)產(chǎn)可以用于()

　　A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B.承銷證券

　　C.投資上市交易的股票、債券

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　答案：

　　1-5 B B B A A 6-10 C D B A D11-15D A C B C 16-20 B D D A C

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