2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（10）

　　1、 證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A 證監(jiān)會 B 中央銀行 C 股東大會 D 國務(wù)院

　　解析：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定, 1、參考答案：D。

　　2、()報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報告時點通常為會計季 末、半年末或會計年末。

　　A,資產(chǎn)負(fù)債表 B,利潤表 C, 現(xiàn)金流量表 D, 所有者權(quán)益變動表

　　解析：資產(chǎn)負(fù)債表報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報告時點通常 為會計季末、半年末或會計年末，答案：A

　　3、 我國開放式基金每()估值，并于()公告基金份額凈值。

　　A交易日 次日 B 周 次周 C 月 當(dāng)日 D 月 次日

　　解析：我國開放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份額凈值, 答案：A

　　4、()雖然計算量較大，但被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。

　　A,參數(shù)法 B 久期分析法 C 蒙特卡洛模擬法 D歷史模擬法

　　解析：蒙特卡洛模擬法雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法, 答案：C

　　5、 不同基金公司的投資管理部門的設(shè)置有所差別，下列不屬于基本部門的是()。

　　A投資決策委員會 B 投資部 C 市場部 D 研究部

　　解：基本部門包括：投資決策委員會、投資部、研究部和交易部, 答案：C

　　6、 基金托管費年費率國際上通常為()左右。

　　A 3% B 0.30% C 0.20% D 0.25%

　　解析：基金托管費年費率國際上通常為0.2%左右, 答案：C

　　7、在理論上，( )是最好的策略。

　　A 完全復(fù)制 B 抽樣復(fù)制 C 優(yōu)化復(fù)制 D 以上選項都不正確

　　解析：在理論上，完全復(fù)制是最好的策略;但完全復(fù)制實際操作難度較大, 答案：A

　　8、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于()次。

　　A,1 B 2 C 3 D 4

　　解析：封閉式基金的利潤分配，每年不得少于1次, 答案：A。

　　9、自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù) 免征()。

　　所得稅 營業(yè)稅 印花稅 增值稅

　　解析：自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債 券的差價收入，繼續(xù)免征營業(yè)稅, 答案：B。

　　10、下列關(guān)于再融資說法錯誤的是( )。

　　A,上市公司為了達到增加資本和募集資金的目的而在發(fā)行股票的行為

　　B,向原有股東配股屬于再融資的方式

　　C,向不特定對象公開募集屬于再融資的方式

　　D非公開發(fā)行股票簡稱增發(fā)

　　非公開發(fā)行股票簡稱定向增發(fā);向不特定對象公開募集簡稱增發(fā), 答案：D

　　11、下列關(guān)于股票回購說法不正確的是( )。

　　A,股票回購會減少流通在外的股份

　　B,購回的股票都會以庫存股的形式存在

　　C, 股票回購屬于場內(nèi)公開市場回購

　　D,要約回購是一個以高于股票市價的價格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高解析：購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在, 答案：B。

　　12、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是( )。

　　A 零增長模型 B 不變增長模型 C,多元增長模型 D,超額收益貼現(xiàn)模型

　　解析：根據(jù)對股利增長率的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不 變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型, 答案：D

　　13、關(guān)于基金資產(chǎn)估值說法不正確的是( )。

　　A,基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和

　　B,從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

　　C,基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值

　　D,基金資產(chǎn)凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金余額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資的基 礎(chǔ)指標(biāo)

　　解析：基金資產(chǎn)估值的概念, 答案：D。

　　14、監(jiān)管機構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

　　A,保護客戶資產(chǎn) B 提供自發(fā)性協(xié)助 C,對證券投資基金管理人進行實地檢查D,以上都正確

　　解析：監(jiān)管機構(gòu)可以采取以下監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益：

　�、傧蛲顿Y者充分披露有關(guān)信息;②保護客戶資產(chǎn);③公平、準(zhǔn)確地進行資產(chǎn)評估和定價;④ 證券投資基金的份額贖回, 答案：A 頁碼：213頁

　　15、一般而言，價值導(dǎo)向型的基金經(jīng)理選擇的范圍都是( )的股票。

　　A,每股價格/每股銷售收入>1 B,每股價格/每股銷售收入>2

　　C,每股價格/每股銷售收入<1 D, 每股價格/每股銷售收入<3

　　解析：一般而言，價值導(dǎo)向型的基金經(jīng)理選擇的范圍都是“每股價格/每股銷售收入<1”的 股票, 答案：C 。

　　16、股票的( )又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

　　A,清算價值 B,賬面價值 C,票面價值 D,內(nèi)在價值

　　解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值, 答案：B 。

　　17、關(guān)于衍生工具的結(jié)算錯誤的是( )。

　　A,要按照合約規(guī)定的到期日結(jié)算 B,一些衍生工具在結(jié)算時要求實物結(jié)算

　　C, 衍生工具允許計算出凈現(xiàn)金盈虧，用現(xiàn)金結(jié)算

　　D,交易過程中，交易雙方中某一方違約的風(fēng)險被稱作交易對手風(fēng)險

　　解析：衍生工具的結(jié)算要按照合約規(guī)定的到期日結(jié)算或者到期日之前結(jié)算, 答案：A

　　18、專門投資于基金的基金產(chǎn)品是()。

　　A,QFII B,QDII C,FOF D, ETF

　　解析：專門投資于基金的基金產(chǎn)品是FOF，基金中的基金, 答案：C。

　　19、下列不屬于影響投資需求的主要關(guān)鍵因素的是( )。

　　A,投資期限 B,收益要求 C, 流動性要求 D,風(fēng)險容忍度

　　解析：影響投資需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險容忍度, 答案：C

　　20、下列不屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是( )。

　　A,固定對固定 B, 固定對浮動 C,浮動對固定 D, 浮動對浮動

　　解析：根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為三種形式：①固定對固定，即將一種貨幣的 本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和固定利息進行交換;②固定對浮動，即將一種貨 幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進行交換;③浮動對浮動。即將一 種貨幣的本金和浮動利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進行交換, 答案：C

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