2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題3

　　1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及基金公司傳播知識采用的形式不包括()

　　A.通過電視 B.在線路演 C.行業(yè)主題沙龍 D.培訓(xùn)會

　　2.對投資者教育敘述錯誤的是()

　　A.投資者教育是保護投資者合法權(quán)益的重要工作，也是基金市場基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容

　　B.投資者教育是指針對機構(gòu)投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地一項系統(tǒng)的社會活動

　　C.其目的就是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題以及應(yīng)對措施

　　D.加強我們證券市場投資者教育工作是保護我國證券市場投資者利益，維護我們證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的需要

　　3.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存()年

　　A.5 B.15 C.10 D.20

　　4.風險提示函的必備內(nèi)容不包括()

　　A.基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險

　　B.基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等

　　C.基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險

　　D.基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法

　　5.基金銷售人員禁止性規(guī)范不包括()

　　A.基金銷售人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

　　B.基金銷售人員在陳述所推介基金或同意基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　C.基金銷售人員應(yīng)當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者交易要求

　　D.除客戶維修費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

　　6.關(guān)于基金宣傳推介材料內(nèi)容，下列說法不正確的是()

　　A.登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風險提示和警示性文字

　　B.涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險

　　C.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處

　　D.引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

　　7.基金銷售費用不包括()

　　A.管理費 B.認購費 C.銷售服務(wù)費 D.贖回費

　　8.基金銷售人員應(yīng)當具備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德不包括()

　　A.具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能

　　B.根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的基金從業(yè)人員資格

　　C.自覺遵守法律法規(guī)和所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)制度，忠于職守，規(guī)范服務(wù)，自覺維護所在機構(gòu)及行業(yè)的聲譽，保護投資者的合法利益

　　D.遵循客觀性原則、全面性原則和投資者利益優(yōu)先原則

　　9.下列各項中，()不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應(yīng)當特別注意的問題。

　　A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述

　　B.不得使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述

　　C.不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述

　　D.注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳

　　10.基金代銷機構(gòu)在對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)了解基金管理人的情況不包括()

　　A.誠信狀況 B.經(jīng)營管理能力 C.投資管理能力 D.持續(xù)營銷能力

　　11.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足()個月的除外。

　　A.1 B.3 C.6 D.12

　　12.下列對緣故法說法錯誤的是()

　　A.運用緣故法尋找客戶比較容易成功，因為這些客戶容易接近，交流方便

　　B.緣故法群體主要包括營銷人員的親戚、朋友、街坊鄰居、師生、同事等，屬于直接關(guān)系型

　　C.緣故法針對間接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進行客戶開發(fā)。

　　D.緣故法針對直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進行客戶開發(fā)。

　　13.銷售機構(gòu)市場細分必須契合實際，能對基金銷售工作起到積極、有效的作用，因此銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循原則不包括()

　　A.易入原則 B.可測原則 C.成長原則 D.專業(yè)性原則

　　14.()是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。

　　A.確定目標市場與投資者 B.開發(fā)新客戶 C.保住老客戶 D.設(shè)計市場營銷組合

　　15.在基金營銷組合的四大要素中，()策略在服務(wù)過程中，注重與客戶的關(guān)系，保證服務(wù)的質(zhì)量。

　　A.產(chǎn)品 B.分銷 C.渠道 D.人員

　　16.國際上，我國基金銷售市場現(xiàn)有基金公司直銷和()兩種主要的銷售方式。

　　A.分銷 B.承購包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　17.基金營銷是一種理財服務(wù)，不是“一錘子買賣”，因而更強調(diào)銷售服務(wù)的()

　　A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性

　　18.機構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實力，在投資決策與資本運作配備有專門部門，由()進行管理。

　　A.基金公司 B.證券投資專家 C.基金持有人 D.基金管理人

　　19.道德與法律的聯(lián)系有()①目的一致②內(nèi)容交叉③功能互補④相互促進⑤相互監(jiān)督

　　A.①②③④ B.①②③⑤ C.②③④⑤ D.①③④⑤

　　20.下列選項中不屬于道德與法律的區(qū)別的是()

　　A.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　B.調(diào)整范圍不同

　　C.調(diào)整手段不同

　　D.管理人群不同

　　1 - 5 A,B,B,D,D 6 -10 A,A,D,D,D11-15 C,C,D,A,D 16-20D,C,B,A,D

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