16.股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之間應當信守承諾，建立相互尊重.溝通協(xié)商.共謀發(fā)展的和諧關系。具體要求主要有( )。

　　A.應當審慎審議.簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認真履行義務

　　B.出現(xiàn)有關情形立即書面通知公司和其他股東

　　C.不得要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員

　　D.不得違反公司章程干預投資.研究.交易等具體事務及公司員工選聘

　　17.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在( )。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　B.基金資產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用，有利于保障基金資產的安全。

　　C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象.投資范圍.投資比例.禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金份額持有人的權益。

　　D.基金托管人對基金資產所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范.減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。

　　18.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任基金托管人，主要出于以下考慮( )。

　　A.商業(yè)銀行具有網點.技術和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要

　　B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風險控制能力，在現(xiàn)階段，有利于基金的規(guī)范運作

　　C.商業(yè)銀行資金雄厚

　　D.商業(yè)銀行網點多

　　19.盡管各個托管銀行的內設機構在名稱.數量.職責及崗位設置等方面不盡相同，但一般都包括了下列部門：( )。

　　A.主要負責證券投資基金托管業(yè)務的市場開拓.研究，客戶關系維護的市場部門

　　B.主要負責基金資金清算.核算的部門

　　C.主要負責技術維護.系統(tǒng)開發(fā)的部門

　　D.主要負責交易監(jiān)督.內部風險控制的部門

　　20.基金資產賬戶管理包括( )。

　　A.基金托管人應做好基金資產賬戶的開立.更名.銷戶及資產過戶等工作

　　B.托管人負責開立全部基金資產賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨立，對每一個基金單獨設賬，分賬管理

　　C.嚴格按照相關規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的銀行賬戶進行。

　　D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動�；�金托管人和基金管理人也不得出借和擅自轉讓基金的任何證券賬戶。

　　21.基金市場營銷的內容主要包括( )四個方面。

　　A.目標市場與客戶的確定 B.營銷環(huán)境的分析

　　C.營銷組合的設計 D.營銷過程的管理

　　22.在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關注以下哪三個方面( )。

　　A.公司的股權結構 B.公司本身的情況

　　C.影響投資者決策的因素 D.監(jiān)管機構對基金營銷的監(jiān)管

　　23.基金管理人要對有關信息進行收集.總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素，其內容包括：( )。

　　A.評估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境

　　B.收集.分析金融市場.相關基金產品.本公司以往的歷史數據

　　C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標市場

　　D.評估基金公司的外部因素和內部因素

　　24.市場營銷控制過程主要包括以下哪幾個步驟( )。

　　A.管理部門評估廣告投入效果.不同渠道的資源投入，及時采取正確的行動，以此彌補目標與業(yè)績之間的差距。

　　B.管理部門設定具體的市場營銷目標，通常對不同的營銷活動或單獨的項目，如新基金的發(fā)行等制定不同的預算。

　　C.衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績，檢查銷售時間表是否得到執(zhí)行。

　　D.分析目標業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因以及預算收支不平衡的原因等。

　　25.基金資產估值程序包括( )。

　　A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算。

　　B.基金日常估值由基金管理人進行。

　　C.基金資產凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以加密傳真報給基金托管人;基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法.時間.程序進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人。

　　D.基金日常估值由基金托管人進行

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　　26.基金資產估值的基本原則包括( )。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值。

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。

　　D.交易所上市股票和權證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結算價格估值。

　　27.非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，按以下哪些方法確定公允價值( )。

　　A.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價低于非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該流通受限股票的價值。

　　B.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價高于該非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應按以下公式確定該流通受限股票的價值：FV=C+

　　C.采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。

　　D.按交易所掛牌的同一股票的市價估值。

　　28.當基金有以下哪些情形時，可以暫停估值( )。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準確評估基金資產價值時。

　　C.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值。

　　D.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的。

　　29.基金稅收涉及到哪三方面( )。

　　A.基金作為一個營業(yè)主體的稅收

　　B.基金管理人和基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收

　　C.投資者買賣基金涉及的稅收

　　D.股票股利收入涉及的稅收

　　30.開放式基金的分紅方式有兩種( )。

　　A.股票分紅方式

　　B.現(xiàn)金分紅方式

　　C.分紅再投資轉換為基金份額

　　D.股票買賣差價

　　參考答案：

　　1.ABD 2.ABCD 3.ABC 4.ABCD 5.BC

　　6.ABCD 7.BC 8.BD 9.BC 10.ABCD

　　11.CD 12.BC 13.ABCD 14.ABCD 15.ABCD

　　16.AB 17.BCD 18.AB 19.ABCD 20.ABCD

　　21.ABCD 22.BCD 23.BCD 24.ABCD 25.ABC

　　26.ABC 27.AB 28.ABCD 29.ABC 30.BC