2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考試題（2）

　　1.按照( )的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。

　　A.《人民共和國(guó)證券投資基金法》 B.《人民共和國(guó)公司法》

　　C.《人民共和國(guó)證券法》 D.《人民共和國(guó)刑法》

　　2.為了保證基金資產(chǎn)的安全，( )規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　A.《人民共和國(guó)證券投資基金法》 B.《人民共和國(guó)公司法》

　　C.《人民共和國(guó)證券法》 D.《證券投資基金法》

　　3.2004年6月1日( )的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。

　　A.《人民共和國(guó)證券投資基金法》 B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　4.( )是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu) B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.基金投資咨詢公司

　　5.根據(jù)( )可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等

　　A行業(yè)分類 B 投資風(fēng)格分類 C 股票性質(zhì)分類 D股票規(guī)模分類

　　6.( )是指?jìng)�(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn).財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資加以規(guī)避。

　　A 操作風(fēng)險(xiǎn) B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　7.久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的( )引起的。

　　A凹性 B久期 C 凸性 D收益性

　　8.( )基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象

　　A成長(zhǎng)型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金

　　9.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)( )的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》 B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　10.根據(jù)( )的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》 B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　11.( )在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　A.封閉式基金 B.開放式基金　　C.契約型基金 D.公司型基金

　　12.( )是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　A.直接銷售 B.銀行間銷售　　C.網(wǎng)上發(fā)售 D.網(wǎng)下發(fā)售

　　13.我國(guó)( )規(guī)定：“基金管理公司向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。”

　　A.《證券投資基金法》 B.《人民共和國(guó)公司法》

　　C.《人民共和國(guó)證券法》 D.《人民共和國(guó)刑法》

　　14.2006年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部( )規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者.境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。

　　A.《證券投資基金法》 B.《人民共和國(guó)公司法》C.《人民共和國(guó)證券法>

　　15.目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足( )中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定

　　A.《證券投資基金法》 B.《人民共和國(guó)公司法》

　　C.《人民共和國(guó)證券法》 D.《人民共和國(guó)刑法》