1.合規(guī)獨(dú)立性是指(　)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售部門

　　答案：B

　　2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　)。

　　A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

　　B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　D.管理層薪酬

　　答案： D

　　3.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由(　)聘任。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理公司董事會(huì)

　　C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　答案： B

　　4.基金管理人的(　)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。

　　A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B.投資管理

　　C.銷售環(huán)節(jié)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　答案： C

　　5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

　　B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

　　D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

　　答案： D

　　6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.成本效益原則

　　答案：C

　　7.基金運(yùn)作信息披露文件包括(　)。

　　A.招募說明書

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　答案： C

　　8.某基金管理公司在新股申購(gòu)過程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(　)原則。

　　A.健全性

　　B.相互制約

　　C.有效性

　　D.獨(dú)立性

　　答案： C

　　9.職業(yè)道德是指(　)。

　　A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

　　B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

　　C.從業(yè)人員的自我約束

　　D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

　　答案: A

　　10.(　)實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

　　A.投資者

　　B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　C.基金機(jī)構(gòu)

　　D.行業(yè)自律組織

　　答案：A

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